利安科技:海通证券股份有限公司关于公司首次公开发行股票并在创业板上市的上市保荐书

海通证券股份有限公司
关于宁波利安科技股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
之
上市保荐书
保荐人（主承销商）
（上海市广东路 689 号）
二〇二四年六月

声 明
本保荐人及保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（下称“《保荐管理办法》”）、《首次公开发行股票注册管理办法》（下称“《注册管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（下称“《上市规则》”）等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（下称“中国证监会”）、深圳证券交易所有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。
本上市保荐书如无特别说明，相关用语具有与《宁波利安科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中相同的含义。

目 录

声 明...... 1
目 录...... 2
一、发行人基本情况...... 3
二、发行人本次发行情况...... 16
三、本次证券发行上市的项目保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况
...... 16
四、保荐人是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明...... 17
五、保荐人承诺事项...... 17
六、本次证券发行上市履行的决策程序...... 18
七、保荐人关于发行人符合创业板定位及国家产业政策的说明...... 19
八、保荐人关于发行人本次证券发行符合上市条件的说明...... 22
九、保荐人对发行人持续督导工作的安排...... 26
十、保荐人和保荐代表人联系方式...... 27
十一、保荐人认为应当说明的其他事项...... 27
十二、保荐人对本次股票上市的推荐结论...... 27
一、发行人基本情况
（一）发行人的基本信息
公司中文名称 宁波利安科技股份有限公司
公司英文名称 Ningbo Lian Technology Co., Ltd.
法定代表人 李士峰
注册资本 4,217.76 万元
有限公司成立日期 2006 年 3 月 9 日
股份公司成立日期 2019 年 5 月 31 日
住所 浙江省宁波市奉化区经济开发区汇盛路 289 号
邮政编码 315500
联系电话 0574-88687377
传真号码 0574-88687376
互联网网址 http://www.nblian.com
电子信箱 lian@nblian.com
负责信息披露和投资者关系的部门 董事会办公室
信息披露负责人及联系电话 陈军；0574-88687377
（二）发行人主营业务情况
公司主要从事注塑产品以及精密注塑模具的研发、生产和销售，是集产品工业设计、精密模具设计、制造、注塑、喷涂以及组装等于一体的专业精密制造企业。公司秉承“技术创造价值、技术引领市场”的经营理念，本着“团结、创新、实效、精进”的企业精神，依托在注塑产品及精密注塑模具设计、加工、装配、检测等方面积累的技术和经验，已发展成为规模化的“模塑一体化”生产企业。
作为高新技术企业、国家级专精特新“小巨人”企业及宁波市制造业单项冠军重点培育企业，公司具备较强的自主研发能力。公司依托以精密注塑模具开发为核心，精密注塑成型技术及高分子材料制备及应用技术为主导的产业体系，掌握了较为领先的镜面加工、CNC 高速高精度加工、模具抽真空等模具设计与制造技术，模具型腔加工精度可以达到±0.001mm，注塑模具的使用寿命可以达到150 万模次以上；掌握了自动化高精密嵌件模内成型、自动化气辅辅助成型、注
塑成型抽真空等注塑成型技术，提高注塑生产工艺效率；公司开发的高韧性无卤 阻燃材料、耐酸碱腐蚀的高分子复合材料等高分子材料，在各自应用场景下可分 别提升塑料的阻燃性能、增强塑料韧性、提升耐酸碱腐蚀能力等。此外，公司在 工艺改进、生产管理、质量控制等方面积累了丰富的经验，拥有一套成熟的开发 体系和运营机制。
报告期内，公司研发费用占营业收入的比例分别为 5.10%、5.09%和 5.79%，
研发投入整体保持较高规模，与公司创新发展的特征相契合。通过持续的研发投 入，公司在高精密模具开发、注塑成型、高分子材料制备及应用、自动化智能检 测等方面形成了一系列专利技术和专有技术。截至本上市保荐书签署日，公司共
拥有 11 项发明专利、78 项实用新型和 8 项外观设计专利，以及 10 项计算机软
件著作权。
为顺应 PCR 再生塑料在塑料制品领域应用推广的浪潮，履行企业社会责任，
公司提前布局 PCR 再生塑料应用。报告期内，公司 PCR 再生塑料占塑料粒子的
采购比例为 28.83%、42.23%和 41.93%，呈逐年较快提高趋势。公司通过研究 PCR 再生塑料应用，了解 PCR 再生塑料对产品的适用性，强化技术开发能力，已熟 练地掌握了 PCR 再生塑料的应用工艺。
公司主营业务由注塑产品和精密注塑模具构成，主要产品广泛应用于消费电 子、玩具日用品、汽车配件和医疗器械等领域。公司客户主要为国内外知名企业 及上市公司，例如罗技集团、海康集团、Spin Master、普瑞均胜、敏实集团、微 策生物、艾康生物等。
（三）发行人核心技术及研发水平
公司依托以精密注塑模具开发为核心，精密注塑成型技术及高分子材料制备 及应用技术为主导的产业体系，掌握了较为领先的模具设计与制造技术、注塑成 型技术、智能化组装技术及高分子材料制备及应用技术。
1、模具设计与制造技术情况
序号 核心技术 技术先进性及具体表征 应用 技术来源 专利/非专利
名称 情况 技术情况
双色模具滑 为了防止一射滑块抽芯后，在二射合模滑块 全面 一种双色模
1 块延迟运动 复位时把一射产品压伤，自主研发了滑块延 应用 自主研发 具滑块延迟
技术 迟机构，保证一射开模时滑块不动，二射合 运动结构

序号 核心技术 技术先进性及具体表征 应用 技术来源 专利/非专利
名称 情况 技术情况
模顺利进行，从而保障了产品的稳定性，提
高了产品品质
为了防止模具顶针板回位时，造成顶针与滑
注塑模具强 块相撞或者斜顶与滑块相撞，自主研发顶针 全面 一种鼠标注
2 制复位技术 板强制复位机构，保证在合模前将顶针板强 应用 自主研发 塑模具强制
制回位，防止模具被损坏，从而提高了生产 复位结构
效率
当产品筋位处设计了扁顶、斜顶等，造成产
鼠标注塑模 品不能通过机械手取出或者全自动顶出时， 一种鼠标注
3 具二次顶出 自主研发了二次顶出顶构，首先顶出系统全 全面 自主研发 塑模具二次
技术 部顶出，然后包覆筋位的扁顶、斜顶等机构 应用 顶出结构
不动，其它顶针继续顶出产品，保证产品能
顺利取出，从而提高的注塑生产效率
当产品前模有倒扣筋位或者前模胶位面比
后模多，要求设计顶针和斜顶时，为了防止
注塑模具前 模具开模后产品留在前模，自主研发了前模 全面 一种注塑模
4 模顶出技术 顶出结构，在模具开模时，通过弹簧或者油 应用 自主研发 具前模顶出
缸使此机构和开模方向同步运动，保证产品 结构
开模后，产品留在动模侧，从而保证注塑的
稳定性
当产品局部前模胶位比后模多，为了防止产 一种注塑模
5 注塑模具前 品吸前模，自主研发了前模弹块结构，通过 全面 自主研发 具前模弹块
模弹块技术 弹簧辅助顶块运动，保证产品顺利留在后 应用 结构
模，从而保证注塑的稳定性
为了防止产品注塑时困气，表面出现油污
模具抽真空 等，自主研发抽真空结构，在模具合模后通 全面
6 技术 过抽气装置抽出型腔里的空气，这样可以避 应用 自主研发 非专利技术
免困气，短射发生，从而缩短了注塑成型周
期，提高了产品质量
双色模具加工工艺使得模具实现零件互配、
模玉互配，从而实现注塑过程中两副模具互
7 双色模具加 换注塑。让不同颜色、不同硬度的两种材料 全面 自主研发 非专利技术
工工艺 通过双色注塑机出现在一个产品上，在节约 应用
模具成本、注塑成本的同时大大提高产品的
美观性和装配等性能
MDB模具智能制造系统涵盖项目管理、智
能设计、智能工艺、APS高级排产、智能CAM
MDB设计、模块、机外装夹模块、基于条码或RFID的
8 工艺、制造、智能加工模块、品质管理模块、设备管理模 全面 自主研发 非专利技术
排产一体自 块，成本管理模块等，通过引导式与可视化 应用
动化系统 的模具制造与管理系统，将整个加工过程的
信息流打通，在摆脱人员技能依赖的同时，
稳定了品质、提升了效率、降低了制造成本
通过对电极材料、专用脉冲电源、PGM粉末
模具大面积 液加工等各方面综合提升，模具表面放电粗 全面
9 镜面加工工 糙度值在0.2μm以下，从而达到精密注塑模 应