通光线缆:中信证券股份有限公司关于江苏通光电子线缆股份有限公司2023年度跟踪报告

中信证券股份有限公司
关于江苏通光电子线缆股份有限公司
2023年度跟踪报告
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：通光线缆
保荐代表人姓名：任梦飞 联系电话：021-20262207
保荐代表人姓名：郭丽华 联系电话：0571-85783762
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
根据江苏通光电子线缆股份有限公司（以下简
称“通光线缆”）《2023年度内部控制自我评价
报告》，发行人全资子公司江苏通光海洋光电
科技有限公司（以下简称“通光海洋”）向公司
（2）公司是否有效执行相关规章制度 参股公司江苏海通达海洋工程有限公司（以下
简称“海通达”）借款650万元，海通达其他股东
未按出资比例相应提供借款，借款发生前公司
未及时履行审议程序并披露，公司分别于第五
届董事会第三十四次会议、第五届监事会第二

十五次会议、2023年第二次临时股东大会，审
议通过了《关于追认提供财务资助暨关联交易
的议案》，并对上述决议进行了披露。除上述
事项外，报告期内公司有效执行了相关规章制
度。
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 6次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定 是
报送
通光线缆于2023年存在关联方非经营性资金占
用事项，涉及金额650万元。项目组于2023年
12月19日至12月28日期间，就关联方非经营性
资金占用事项对通光线缆进行了专项现场检
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 查。
项目组对公司提出整改重点关注事项，提请公
司加强对公司治理、关联交易及规范运作等方
面的合规意识，杜绝出现任何形式的关联方非
经营性资金占用的情形。
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 10次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
（2）关注事项的主要内容 通光线缆全资子公司江苏通光信息有限公司
（以下简称“通光信息”）于2023年9月13日收到
江苏省南通市中级人民法院送达的《民事裁定
书》（2023）苏06民终1758号。
法院审理过程中,江苏斯德雷特光纤科技有限公
司（以下简称“斯德雷特”）以双方已达成和解
协议为由申请撤回起诉。通光信息同意斯德雷
特撤回起诉。通光信息同时申请撤回反诉，斯
德雷特同意通光信息撤回反诉。
（3）关注事项的进展或者整改情况 上述裁定为终审裁定
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023年12月19日
（3）培训的主要内容 资金占用专项培训
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关系登记 保荐人在获悉上述财
1.信息披露 表，深圳证券交易所互动易网站披露信息，重大信息 务资助事项后第一时

的传递披露流程文件，内幕信息管理和知情人登记管 间对发行人进行了专
理情况，信息披露管理制度，检索公司舆情报道，对 项现场检查，并提示
高级管理人员进行访谈。除公司向海通达提供财务资 发行人加强信息披露
助事项未及时披露外，未发现公司在信息披露方面存 管理的及时性和准确
在重大问题。 性。
保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查阅了公司
2023年度内部控制自我评价报告，对公司高级管理人员 保荐人在获悉上述财
进行访谈。
务资助事项后第一时
经核查，发行人全资子公司江苏通光海洋光电科技有限
2.公司内部制度的 间对发行人进行了专
公司向公司参股公司江苏海通达海洋工程有限公司借款
建立和执行 项现场检查，并督促
650 万元，海通达其他股东未按出资比例相应提供借 发行人有效执行其内
款，借款发生前公司未及时履行审议程序并披露。
部控制制度。
除上述财务资助事项外，未发现公司在内部控制制度方
面存在重大问题。
保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则及会议材
3．“三会”运作 料、信息披露文件，对高级管理人员进行访谈，未发现 不适用
公司在“三会”运作方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最新公司章
4.控股股东及实际 程、三会文件、信息披露文件，未发现公司控股股东及 不适用
控制人变动
实际控制人发生变动。
保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集
资金专户银行对账单和募集资金使用明细账，并对大额
募集资金支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披
露文件和决策程序文件，实地查看募集资金投资项目现
保荐人已提示公司充
场，了解项目建设进度及资金使用进度，取得上市公司
分关注该笔理财的后
出具的募集资金使用情况报告和年审会计师出具的募集
5.募集资金存放及