昇辉科技:内部控制制度

昇辉智能科技股份有限公司
内部控制制度
2024 年 5 月

目录

第一篇 股东大会议事规则 ...... - 6 -
第一章 总 则 ......- 6 -
第二章 股东大会职权 ......- 7 -
第三章 股东大会的召集 ......- 9 -
第四章 股东大会的提案与通知......- 11 -
第五章 股东大会的召开 ......- 12 -
第六章 股东大会表决和决议......- 15 -
第七章 附 则 ......- 19 -
第二篇 董事会议事规则 ...... - 21 -
第一章 总 则 ......- 21 -
第二章 董事会的构成、职权 ......- 21 -
第三章 董事会专门委员会......- 26 -
第四章 董事会会议的召集......- 31 -
第五章 董事会会议的召开......- 32 -
第六章 董事会议事程序 ......- 33 -
第七章 附 则 ......- 35 -
第三篇 监事会议事规则 ...... - 36 -
第一章 总 则 ......- 36 -
第二章 监事会职权......- 36 -
第三章 监事会会议的召集和召开......- 37 -
第四章 监事会议事程序 ......- 39 -
第五章 附 则 ......- 40 -
第四篇 总经理工作细则 ...... - 41 -
第一章 总则 ......- 41 -
第二章 总经理的任免 ......- 41 -
第三章 总经理的权限 ......- 43 -
第四章 总经理工作机构及工作程序......- 43 -
第五章 总经理职责及报告制度......- 45 -
第六章 激励与约束机制 ......- 46 -
第七章 附则 ......- 46 -
第五篇 董事会秘书工作制度 ...... - 48 -
第一章 总则 ......- 48 -
第二章 董事会秘书的地位、主要任务及任职资格 ......- 48 -

第三章 董事会秘书的职权范围......- 50 -
第四章 董事会秘书的法律责任......- 51 -
第五章 其他 ......- 52 -
第六篇 独立董事工作制度 ...... - 53 -
第一章 总则 ......- 53 -
第二章 独立董事的任职条件 ......- 54 -
第三章 独立董事的提名、选举和更换办法......- 55 -
第四章 独立董事的职责和特别职权......- 57 -
第五章 独立董事的履职保障 ......- 62 -
第六章附则......- 63 -
第七篇 独立董事专门会议工作细则 ...... - 64 -
第八篇 董事会审计委员会工作细则 ...... - 67 -
第一章 总则......- 67 -
第二章 人员组成 ......- 67 -
第三章 职责权限 ......- 68 -
第四章 决策程序 ......- 70 -
第五章 议事规则 ......- 71 -
第六章 附则......- 72 -
第九篇 董事会战略委员会工作细则 ...... - 73 -
第一章 总则......- 73 -
第二章 人员组成 ......- 73 -
第三章 职责权限 ......- 73 -
第四章 战略委员会会议 ......- 74 -
第五章 实施细则 ......- 75 -
第六章 附则......- 76 -
第十篇 董事会提名委员会工作细则 ...... - 77 -
第一章 总 则 ......- 77 -
第二章 人员组成 ......- 77 -
第三章 职 责 ......- 77 -
第四章 决策程序 ......- 78 -
第五章 议事规则 ......- 78 -
第六章 附 则 ......- 80 -
第十一篇 董事会薪酬与考核委员会工作细则...... - 81 -
第一章 总 则 ......- 81 -

第二章 人员组成 ......- 81 -
第三章 职 责 ......- 81 -
第四章 决策程序 ......- 82 -
第五章 议事规则 ......- 83 -
第六章 附 则 ......- 84 -
第十二篇 募集资金管理制度 ...... - 85 -
第一章 总则 ......- 85 -
第二章 募集资金的使用 ......- 85 -
第三章 募集资金投资项目变更......- 89 -
第四章 募集资金的管理和监督......- 90 -
第五章 超募资金管理 ......- 91 -
第六章 附则 ......- 92 -
第十三篇 关联交易管理办法 ...... - 93 -
第一章 总 则 ......- 93 -
第二章 关联人和关联关系......- 93 -
第三章 关联交易......- 94 -
第四章 关联交易的决策程序 ......- 95 -
第五章 关联交易信息披露...... - 100 -
第六章 附则 ...... - 100 -
第十四篇 对外担保管理制度 ...... - 101 -
第一章 总则 ...... - 101 -
第二章 对外担保的权限范围 ...... - 101 -
第三章 对外担保的管理 ...... - 103 -
第四章 被担保方的资格 ...... - 104 -
第五章 对外担保的信息披露 ...... - 105 -
第六章 法律责任...... - 106 -
第七章 附则 ...... - 106 -
第十五篇 信息披露事务管理制度 ...... - 107 -
第一章 总 则 ...... - 107 -
第二章 信息披露的基本原则 ...... - 107 -
第三章 信息披露的内容及标准...... - 109 -
第一节 信息披露的文件种类 ...... - 109 -
第二节 招股说明书、募集说明书与上市公告书...... - 109 -
第三节 定期报告 ...... - 110 -

第四节 临时报告 ...... - 111 -
第四章 信息披露事务管理...... - 117 -
第一节 信息披露事务管理相关机构和人员的职责 ...... - 117 -
第二节 重大信息的内部报告制度 ...... - 119 -
第三节 信息披露文件的编制、审核与披露...... - 120 -
第四节 信息披露文件的存档与管理 ...... - 122 -
第五章 保密和处罚...... - 122 -
第六章 投资者关系活动的行为规范...... - 123 -
第七章 董事、监事和高管买卖公司股份的管理...... - 125 -
第八章 对监管部门的收文管理...... - 126 -
第九章 附 则 ...... - 127 -
第十六篇 内幕信息知情人登记管理制度 ...... - 128 -
第一章 总则 ...... - 128 -
第二章 内幕信息及其范围...... - 128 -
第三章 内幕信息知情人及其范围...... - 130 -
第四章 登记备案...... - 131 -
第五章 保密及责任追究 ...... - 133 -
第六章 附则 ...... - 135 -
第十七篇 重大信息内部报告制度 ...... - 136 -
第一章 总 则 ...... - 136 -
第二章 一般规定...... - 136 -
第三章 重大信息的范围 ...... - 137 -
第四章 重大信息报告程序与管理...... - 140 -
第五章 附则 ...... - 141 -
第十八篇 投资者关系管理制度 ...... - 142 -
第一章 总则 ...... - 142 -
第二章 投资者关系管理的对象、内容和方式 ...... - 143 -
第三章 投资者关系工作的组织与实施 ...... - 144 -
第四章 附则 ...... - 146 -
第十九篇 年报信息披露重大差错责任追究制度...... - 147 -
第一章 总 则 ...... - 147 -
第二章 财务报告重大会计差错的认定及处理程序 ...... - 148 -
第三章 其他年报信息披露重大差错的认定及处理程序...... - 149 -
第四章 年报信息披露重大差错的责任追究 ...... - 150 -

第五章 附则...... - 151 -
第二十篇 内部控制制度 ...... - 153 -
第一章 总则 ...... - 153 -
第二章 内部控制的框架 ...... - 153 -
第三章 专项风险的内部控制 ...... - 155 -
第一节 对附属公司的管理控制 ...... - 155 -
第二节 其他风险的内部控制 ...... - 156 -
第四章 内部控制的检查监督 ...... - 156 -
第五章 内部控制的信息披露 ...... - 157 -
第六章 附则 ...... - 158 -
第二十一篇 内部控制评价办法 ...... - 159 -
第一章 总则...... - 159 -
第二章 内部控制评价的组织与职责 ...... - 159 -
第三章 内部控制评价的内容 ...... - 160 -
第四章 内部控制评价的程序 ...... - 161 -
第五章 内部控制缺陷的认定 ...... - 161 -
第六章 内部控制评价报告 ...... - 164 -
第七章 附则 ...... - 165 -
第一篇 股东大会议事规则
第一章 总 则
第一条 为保证昇辉智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）股东大会的正常秩
序和规范运作，提高股东大会的议事效率，维护股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》和《昇辉智能科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，特制定本规则。
第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定召开股东
大会，保证股东能够依法行使权利。
公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。
第三条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。