荣科科技:中德证券有限责任公司关于荣科科技股份有限公司2021年创业板以简易程序向特定对象发行股票之保荐总结报告书

中德证券有限责任公司文件
中德证发〔2024〕38 号 签发人：万军
中德证券有限责任公司
关于荣科科技股份有限公司
2021 年创业板以简易程序向特定对象
发行股票之保荐工作总结报告书
中国证券监督管理委员会辽宁监管局、深圳证券交易所：
中德证券有限责任公司（下称“中德证券”、“保荐人”、“保荐机构”或“本机构”）作为荣科科技股份有限公司（以下简称“荣科科技”、“发行人”、“上市公司”或“公司”）2021年创业板以简易程序向特定对象发行股票的保荐人，持续督导期
限截至 2023 年 12 月 31 日。目前，持续督导期已经届满，中德
证券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法规和规范性文件的相关规定，出具本保荐工作总结报告书。
一、保荐人及保荐代表人承诺
1、保荐工作总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐人及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐工作总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。
3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况
保荐人名称 中德证券有限责任公司
注册地址 北京市朝阳区建国路 81 号华贸中心 1 号写
字楼 22 层
主要办公地址 北京市朝阳区建国路 81 号华贸中心 1 号写
字楼 22 层
法定代表人 侯巍
本项目保荐代表人 张建磊、王炜
项目联系人 张建磊
联系电话 010-59026938
中德证券原指定张建磊、赵胜彬负责荣科科
是否更换保荐人或 技持续督导工作。后因赵胜彬工作变动，无
其他情况 法继续履行持续督导职责，为保证持续督导
工作的有序进行，中德证券于 2023 年 8 月
11 日委派王炜接替赵胜彬担任荣科科技持

续督导保荐代表人，荣科科技持续督导工作
改由张建磊、王炜负责
三、上市公司的基本情况
发行人名称 荣科科技股份有限公司
证券代码 300290.SZ
总股本 639,732,569 股
注册地址 辽宁省沈阳市铁西区经济技术开发区开
发大路 7 甲 3 号
主要办公地址 辽宁省沈阳市铁西区经济技术开发区开
发大路 7 甲 3 号
法定代表人 王功学
实际控制人 河南省人民政府国有资产监督管理委员
会
联系人 周原、张强
联系电话 024-22851050
本次证券发行类型 创业板以简易程序向特定对象发行股票
本次证券上市时间 2021 年 5 月 11 日
本次证券上市地点 深圳证券交易所
四、保荐工作概述
（一）尽职推荐阶段
中德证券按照相关法律法规的规定，对发行人进行尽职调查，组织发行人及各中介机构准备申请文件并出具推荐文件；在向监管机构递交申请文件后，积极配合监管机构的审核；按照交易所上市规则的要求提交相关文件，并报中国证监会备案，最终顺利完成对公司的保荐工作。
（二）持续督导阶段

保荐机构在持续督导工作期间，主要工作内容包括：
1、督导发行人规范运作，关注公司内部控制制度建设和内部控制运行情况；
2、督导发行人执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度；
3、督导发行人执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度，持续关注并核查发行人为他人提供担保等事项；
4、督导发行人执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度；
5、督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件；
6、持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项；
7、持续关注发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员是否存在受到中国证监会行政处罚、深圳证券交易所纪律处分或者被深圳证券交易所出具监管函的情况；
8、对发行人进行现场检查，及时向深圳证券交易所报送持续督导现场检查报告及持续督导跟踪报告等相关文件；
9、对发行人董事、监事及高级管理人员进行培训；
10、中国证监会、深圳证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。

五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
报告事项 说明
根据中国证监会辽宁监管局《行政处罚决定书
〔2023〕2 号》、深圳证券交易所出具《关于对
荣科科技股份有限公司及相关当事人给予通报批
评处分的决定》（深证上〔2023〕930 号）、荣
科科技于 2022 年 12 月 7 日披露的《关于对深圳
证券交易所关注函的回复》、荣科科技于 2023
年 4 月 21 日披露的《2022 年年度报告》及经保
荐机构现场检查核实，荣科科技未对下述担保事
项履行审议程序并及时履行信息披露义务：
1、2020 年 12 月 22 日，荣科科技时任董事崔万
田与陈晔、丁志伟签署《投资合作协议》，荣科
1.发行人未按 科技及荣科科技原控股股东辽宁国科实业有限公
规 定 审 议 并 司（以下简称国科实业）为上述投资提供担保，
及 时 披 露 关 担保金额为 15,000.00 万元，该项担保责任已于
联 担 保 及 重 2020 年 12 月 24 日解除完毕。
大担保 2、2021 年 6 月 21 日，荣科科技与中汇传媒有限
公司（以下简称中汇传媒）、国科实业签订《保
证合同》，约定荣科科技为国科实业对中汇传媒
的 1,062.97 万元债务提供连带责任担保。
3、2021 年 7 月 21 日，荣科科技与崔万田、中汇
传媒签订《协议书》，约定荣科科技为崔万田对
中汇传媒 1,520.00 万元债务提供连带责任担保。
4、2021 年 10 月 19 日，国科实业拟受让成都志
诚艺邦商贸有限公司（以下简称“志诚艺邦”）
全部股权，出让方要求国科实业、荣科科技为盘
锦捷能实业有限公司在盘锦银行兴建支行的
23,000.00 万元贷款展期提供连带担保责任。

截至 2022 年 5 月 20 日，荣科科技前述第 2-4 项
担保责任均已解除完毕。
前述违规对外重大关联担保事项曾给上市公
司带来包括 2021 年度财务报告被出具带强调事
项段的无保留意见审计报告、自我认定 2021 年度
非财务报告内部控制存在重大缺陷、本次向特定
对象发行股票募集资金账户在内部分银行账户被
冻结等影响。截至本报告书出具日，前述影响已
消除。
1、2023 年 4 月 28 日，荣科科技收到《中国证券
监督管理委员会辽宁监管局行政处罚决定书》
〔2023〕2 号，因荣科科技未按规定披露关联担
保及重大担保，中国证监会辽宁监管局决定对荣
科科技责令改正，给予警告，并处以 50 万元的罚
款；对董事何任晖给予警告，并处以 130 万元罚
2.持续督导期 款，对原董事崔万田给予警告，并处以 30 万元的
内 中 国 证 监 罚款。荣科科技及何任晖、崔万田已缴纳罚没款。
会 和 证 券 交 2、2023 年 10 月 16 日，深圳证券交易所出具《关
易 所 对 保 荐 于对荣科科技股份有限公司及相关当事人给予通
机 构 或 者 其 报批评处分的决定》（深证上〔2023〕930 号），
保 荐 的 公 司 因前述事项对荣科科技及荣科科技原控股股东辽
采 取 监 管 措 宁国科实业有限公司、董事何任晖、原董事崔万
施 的 事 项 及 田给予通报批评的处分。
整改情况 根据公司披露的《关于深圳证券交易所对公
司及相关当事人给予纪律处分的公告》，公司将
认真吸取经验教训，强化风险责任意识，加强内
部治理的规范性，杜绝此类情况的再次发生。公
司全体董事、监事和高级管理人员将严格遵守《公
司法》、《证券法》等有关法律法规及《深圳证
券交易所股票上市规则》等有关规定，切实履行
忠实义务及勤勉义务，确保公司依法依规运作，提升信息披露水平。
3、2022 年 6 月 16 日，中德证券收到中国证券监
督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《行政处罚决定书》（〔2022〕30 号）。因中德证券在乐视网信息技术（北京）股份有限公司 2016 年非公开发行股票保荐业务中未勤勉尽责，中国证监会决定对中德证券责令改正，给予警告，没收业务收入 5,660,377 元，并处以 11,320,754 元罚款；对签字保荐代表人杨丽君、王鑫给予警告，并分别处以十五万元罚款。当天，中德证券已缴纳罚没款。
4、2023 年 6 月 2 日，中德证券收到中国证监会
北京监管局出具的《关于对中德证券有限责任公司采取警示函行政监管措施的决定》（[2023]90号）。因中德证券投资银行类业务内控制度不健全、未完成廉洁从业风险点的梳理与评估等事项，中国证监会北京监管局对中德证券采取出具警示函的行政监管措施。
5、2023 年 9 月 11 日，中德证券收到中国证监会
出具的《关于对中德证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定》（[2023]27 号），因中德证券投资银行类业务存在部分撤否项目内控意见未回复或未落实，质控部门负责人担任 IPO 项目保荐代表人，保荐工作报告未完整披露内核意见，部分项目申报文件修改后未重新履行审批程序，且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查等问题，中国证监会决定对中德证券采取出具警示函的行政监管措施。
中德证券收到前述行政监管函件后高度重视，对

所反映的问题进行认真总结和深刻反思，目前均
已完成整改。中德证券将引以为戒，进一步强化