贵阳银行:贵阳银行股份有限公司2023年年度股东大会会议材料

贵阳银行股份有限公司
2023年年度股东大会会议材料
（股票代码：601997）
2024年5月17日

文件目录

会议议程 ...... I
会议须知 ......II
议案 1 关于贵阳银行股份有限公司第五届董事会 2023 年度工作报告的议案 ......1
议案 2 关于贵阳银行股份有限公司第五届监事会 2023 年度工作报告的议案 ......13
议案 3 关于贵阳银行股份有限公司 2023 年度财务决算暨 2024 年度财务预算方案的
议案.......…….21
议案 4 关于贵阳银行股份有限公司 2023 年度利润分配方案的议案 ......25
议案 5 关于贵阳银行股份有限公司续聘 2024 年度会计师事务所的议案 ......27议案 6 关于审议《贵阳银行股份有限公司 2023 年度关联交易专项报告》的议案 ...28
议案 7 关于贵阳银行股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计额度的议案 ......34议案 8 关于贵阳银行股份有限公司董事、监事和高级管理人员 2023 年度履职情况评
价报告的议案 ......41
议案 9 关于修订《贵阳银行股份有限公司章程》的议案 ......55
议案 10 关于修订《贵阳银行股份有限公司股东大会议事规则》的议案 ......75
议案 11 关于修订《贵阳银行股份有限公司董事会议事规则》的议案...... 77
报告材料一 贵阳银行股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 ......80
报告材料二 贵阳银行股份有限公司 2023 年度大股东评估报告 ......115
报告材料三 贵阳银行股份有限公司高级管理人员 2022 年度薪酬清算方案 ......123
会议议程
会议时间：2024 年 5 月 17 日 上午 9:30
会议地点：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天 会展城 B 区金融商务
区东区 1-6 栋贵阳银行总行 401 会议室
召开方式：现场会议+网络投票
召 集 人：本行董事会
一、 宣读股东大会会议须知
二、 审议议案
三、 提问交流
四、 宣布出席会议股东人数、代表股份数
五、 推选计票人、监票人
六、 对议案投票表决
七、 宣布现场会议表决结果
八、 律师宣读法律意见书
I

会议须知
为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的会议秩序和议事效率，保证股东大会的顺利召开，根据《中华人民共和国公司法》、中国证监会《上市公司股东大会规则》、本行《公司章程》及《股东大会议事规则》等相关规定，特制定本须知。
一、本行根据《公司法》《证券法》《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定，认真做好召开股东大会的各项工作。
二、在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人数及其所持有表决权的股份总数之前，会议登记终止。
三、股东参加股东大会，应当认真履行其法定义务，会议开始后应将手机铃声置于无声状态，尊重和维护其他股东合法权益，保障大会的正常秩序。
四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有表决权、发言权、质询权等权利。根据《公司章程》规定，股权登记日（即 2024 年 5 月10 日）质押本行股权数量达到或超过其持有本行股份的 50%的股东，
其投票表决权将被限制；股权登记日（即 2024 年 5 月 10 日）在本行
授信逾期的股东，其投票表决权将被限制。
五、股东需要发言或提问的，需先经会议主持人许可。股东发言或提问时应首先报告姓名（或所代表股东）及持有股份数额。股东发言或提问应与本次股东大会议题相关，每一股东发言不得超过两次，每次发言原则上不超过 2 分钟。
II

六、本行董事和高级管理人员应当认真负责、有针对性地集中回答股东的问题。
七、股东大会会议采用现场会议投票和网络投票相结合方式召开。现场投票方法：每项议案逐项表决,股东以其所持有的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权；股东在投票表决时，应在“赞成”“反对”或“弃权”栏中选择其一划“√”，未填、错填、字迹无法辨认的，视为“弃权”。网络投票方法：股东可以在网络投票规定的时间内通过上海证券交易所交易系统行使表决权。同一表决权只能选择现场或网络表决方式一种，若同一表决权出现现场和网络重复表决的，以第一次表决结果为准。现场投票结果将与网络投票结果合计形成最终表决结果，并予以公告。
八、本次股东大会第 9 项议案为特别决议事项，须经参加现场会议和网络投票的有表决权的股东所持表决权的三分之二以上通过,其余议案均为普通决议事项，由参加现场会议和网络投票的有表决权的股东所持表决权的二分之一以上通过。第 4、5、7 项议案对中小投资者单独计票。第 7 项议案关联股东应回避表决。
九、本行董事会聘请北京市金杜律师事务所执业律师参加本次股东大会，并出具法律意见。
十、本行不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿和接送等事项，平等对待所有股东。
III

会议议案一
关于贵阳银行股份有限公司第五届董事会
2023 年度工作报告的议案
各位股东：
2023 年是全面贯彻落实党的二十大精神的开局之年。董事会始终坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的二十大精神，落实国家地方战略部署和监管要求, 全面践行金融工作的政治性、人民性，积极抢抓新国发〔2022〕2 号文件重大机遇，紧扣高质量发展主线，围绕股东大会确定的目标任务和战略思路，坚持稳中求进工作总基调，兼顾发展与安全，深化治理体系和治理能力建设，全力做好稳增长、调结构、防风险、强基础工作，实现了质的有效提升和量的合理增长，保持了全行稳中有进的发展态势。
截至 2023 年末，全行总资产达到 6,880.68 亿元，较年初增长
6.51%；各项存款余额 4,002.20 亿元，较年初增长 4.32%；各项贷款余额达到 3,240.41 亿元，较年初增长 13.58%。2023 年全行实现营业收入 150.96 亿元，实现归属于母公司股东净利润 55.62 亿元。归属于母公司普通股股东每股收益 1.45 元，归属于母公司普通股股东的每股净资产 15.46 元，较上年末增加 1.33 元；总资产收益率和净资产收益率分别为 0.84%和 9.81%。2023 年末不良贷款率 1.59%，低于全国城商行不良贷款率（1.75%）0.16 个百分点；资本充足率 15.03%，拨备覆盖率 244.50%。
2023 年，贵阳银行的市场认可度和品牌影响力持续提升。在英
国《银行家》杂志“2023 全球银行 1000 强”中位列第 198 位，连续
两年入围全球 200 强；在中国银行业协会发布的中国银行业 100 强排名第 37 名，在 2023 年商业银行稳健发展“陀螺”评价中排名城商行第 16 位。
一、2023 年董事会主要工作情况
（一）强化战略引领，把好发展转型方向
1.着力深化发展内涵，战略发展打开新局面
董事会坚守金融本源初心，着力服务国家地方重大发展战略，持续深化对供给侧结构性改革和实体经济的金融支持力度，不断丰富发展内涵，取得良好成效。聚焦地方经济社会发展重点领域和薄弱环节，有效调整投放结构，推动业务资源向实体经济聚焦、政策措施向实体经济倾斜，民营企业贷款余额达到 395.92 亿元，切实提升金融服务实体经济能力。围绕贵州“四新”主攻“四化”主战略、“四新一高地”主定位，聚焦“强省会”“工业强市”等重大部署，助力现代化产业体系建设，保障重点领域金融供给，有力助推地方经济高质量发展。全行“四化”领域贷款余额和“强省会”领域对公贷款余额分别增长 10.45%、15.06%。制造业贷款余额 214.90 亿元、增长 24.28%。积极落实乡村振兴的决策部署，围绕贵州省农业产业布局规划，以乡村振兴重点帮扶县和毕节普惠金融试验区建设为重点，增强高质量乡村振兴金融供给，聚焦特色农业产业、民族旅游产业、普惠涉农等重点领域，持续完善乡村振兴综合金融服务体系，涉农贷款、普惠涉农贷款、爽农贷分别增长 14.4%、27.4%、37.3%。积极践行生态文明战略，系统推进绿色金融建设，构建多层次绿色金融服务体系，助力经济低碳转型。成功发行绿色金融债券 30 亿元，成功申报碳减排支持
工具，绿色贷款净增 31 亿元。
2.激发改革内生动力，转型发展取得新进展
认真贯彻落实国家经济金融政策和监管要求，积极引导全行业务稳健发展。零售转型再深化。纵深推进零售业务一体化管理，着力优化零售条线统筹协同联动机制，提升综合服务供给能力，加快财富管理、消费金融和基础零售业务发展，零售金融产品体系更加丰富，消费信贷体系更加完善，活客获客能力进一步加强，储蓄存款竞争力和业务贡献度持续提升，储蓄存款占总存款的比例达到 47.38%，较年
初上升 3.06 个百分点。母公司财客 AUM 值较年初增长 8.23%，个人
综合消费贷款增长 57.39%，创近年新高。引入“量价协调”考核机制，着力控制资金成本，储蓄付息率进一步下降。薪酬体系改革有力度。持续推进改革转型，实施职级薪酬体系改革，以业务经营需要和问题为导向，以体系化设计、综合化定薪、差异化水平、标准化结构为原则，重构薪酬体系管理架构，健全岗位管理、职级评聘和薪酬激励约束机制，统筹推动人力资源管理和薪酬管理体系建设，实现了职业发展有通道、员工薪酬有差异、激励约束有导向的管理目标，有效驱动全行高质量发展内生动力。金融科技融合见新效。强化金融科技赋能，新一代核心业务系统成功上线，深化关键核心技术应用，强化业务科技深度融合，科技赋能业务发展整体水平持续提升。加强数字化转型统筹规划，确立数字化转型的战略思路，构建整体架构和机制，整合数据管理部，加强数据源整合和数字文化培育，强化数据治理和数据赋能体系建设，推动金融科技高质量发展。
3.着力优化并表管理，集团发展迈上新台阶
董事会始终坚持优化集团并表管理体系，积极履行主发起行职责。
定期评估并表管理情况，强化集团协同联动支持，开展派驻董监高人员任期考核，加强对集团成员的统筹指导和有效管控，推动集团稳健合规发展。坚持完善参股村镇银行管理机制，推进党的领导与公司治理深度融合，加强重点领域风险管控，强化业务运行保障支持，建立健全考核体系，指导参股村镇银行改革化险工作，有效推动参股村镇银行稳健发展。围绕提升风险化解处置质效和增强可持续发展能力，优化控股村镇银行管控体系，建立任务督促工作机制，强化与属地监管部门沟通联动，统筹协调推进重点工作落实，逐步提升控股村镇银行发展质效。强化与贵银金融租赁公司协同联动，对贵银金租公司提供流动性支持，并持续加强在项目推荐、业务调查、风险化解等方面的信息共享。同时，持续加强集团并表的日常管理，修订集团并表管理重要事项审议制度，进一步规范集团并表管理重要事项审议程序，指导经营管理层对并表管理重大事项的决策，持续调整优化考核指标和规则，激励约束机制更加有效。
（二）加强公司治理建设，夯实发展根基
1.加强党的领导，治理能力持续提升。坚持在完善公司治理中加强党的领导，深入推进党的领导与公司治理有机融合，落实党组织在公司法人治理结构中的法定地位，严格执行前置审议程序，健全党委与各治理主体沟通机制，将制度优势厚植于公司治理体系建设中，治理能力进一步提高。董事会坚持加强自身建设，运作效率和决策能力稳步提升。规范召集召开会议，全年召开年度股东大会 1 次、临时股
东大会 1 次，提交股东大会审议通过议案