荣科科技:中德证券有限责任公司关于荣科科技股份有限公司2023年年度跟踪报告

中德证券有限责任公司
关于荣科科技股份有限公司
2023 年年度跟踪报告
保荐机构名称：中德证券有限责任公司 被保荐公司简称：荣科科技
保荐代表人姓名：张建磊 联系电话：010-59026938
保荐代表人姓名：王 炜 联系电话：010-59026830
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 本督导期内已督导公司建立
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 健全相关规章制度
联交易制度）
本督导期内公司能够有效执
（2）公司是否有效执行相关规章制度 行相关规章制度
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1
是。公司于 2023 年 4 月 20 日
召开第五届董事会第十四次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 会议及第五届监事会第七次
会议，审议通过了《关于终止
件一致 募投项目并将剩余募集资金
永久补充流动资金的议案》，
终止“基于数据驱动的新一代

项 目 工作内容
智慧医疗平台项目”并将剩余
募集资金永久补充流动资金。
公司独立董事对该议案发表
了明确同意的独立意见，该议
案已于2023年 5月 16 日获得
公司 2022 年度股东大会审议
通过。
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
详见本报告“三、公司及股
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 东承诺事项履行情况”
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 13
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 0
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
除按规定出具独立意见、持续
（1）向本所报告的次数 督导培训情况报告、跟踪报告
外，不存在其他需要向交易所
报告的情形
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
1、2023 年 4 月 28 日，荣科
科技收到《中国证券监督管
（2）关注事项的主要内容 理委员会辽宁监管局行政
处罚决定书》〔2023〕2 号
（以下简称《行政处罚决定
书》），因荣科科技未按规

项 目 工作内容
定披露关联担保及重大担
保，中国证监会辽宁监管局
决定对荣科科技责令改正，
给予警告，并处以 50 万元
的罚款；对董事何任晖给予
警告，并处以130万元罚款，
对原董事崔万田给予警告，
并处以 30 万元的罚款。
2、2023 年 10 月 16 日，深
圳证券交易所出具《关于对
荣科科技股份有限公司及
相关当事人给予通报批评
处分的决定》（深 证上
〔2023〕930 号），因前述
事项对荣科科技及荣科科
技原控股股东辽宁国科实
业有限公司、董事何任晖、
原董事崔万田给予通报批
评的处分。
3、2023 年 10 月 25 日，深
圳证券交易所创业板公司
管理部出具《关于对荣科技
股份有限公司财务总监李
绣的监管函》（创业板监管
函〔2023〕第 127 号），因
前述事项对荣科科技财务
总监李绣进行监管提示。
1、荣科科技、何任晖、崔万
田已缴纳上述罚款；
2、公司将不断优化公司的法
（3）关注事项的进展或者整改情况 人治理结构，强化合规意识，
规范公司运行，建立践行良好
的内部控制体系，并依法依规
做好信息披露工作。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 2
（2）培训日期 2023 年 5 月 15 日、2023 年
10 月 31 日

项 目 工作内容
上市公司独立运行、信息披
（3）培训的主要内容 露规范、内部控制、董监高
廉洁从业
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施