至纯科技:上海至纯洁净系统科技股份有限公司2024年员工持股计划(草案)

证券代码：603690 证券简称：至纯科技
上海至纯洁净系统科技股份有限公司
2024年员工持股计划
（草案）
二〇二四年四月

声明
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
风险提示
一、上海至纯洁净系统科技股份有限公司（以下简称“至纯科技”或“公司”）2024年员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）须经公司股东大会批准后方可实施，本员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性；
二、本员工持股计划设立后将由公司自行管理，也可根据实际需要聘请外部专业机构为本员工持股计划提供资产管理、咨询等服务；但能否达到计划规模、目标存在不确定性；
三、有关本员工持股计划的具体的资金来源、出资金额、实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性；
四、若员工认购资金较低时，本员工持股计划存在不成立的风险；若员工认购资金不足或融资融券筹集资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险；
五、股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国际/国内政治经济形势及投资者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活动，投资者对此应有充分准备；
六、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

特别提示
本部分内容中的词语简称与“释义”部分保持一致。
一、《上海至纯洁净系统科技股份有限公司2024年员工持股计划》（草案）系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定制定。
二、本员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。
三、本员工持股计划的参与对象范围包括公司（含下属子公司）董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、核心管理人员以及骨干员工（以下简称“持有人”），参加本次员工持股计划的员工总人数不超过53人，其中董事、监事及高级管理人员为3人，具体参加人数根据实际缴款情况确定。
四、本员工持股计划拟筹集资金总额不超过12,000万元，其中员工以薪酬等合法合规方式自筹资金总额不超过6,000万元，采取融资融券等法律法规允许的方式实现融资资金与自筹资金的比例不超过1:1，即融资金额不超过6,000万元。资金杠杆倍数符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（银发〔2018〕106号）、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令【第151号】）、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》（证监会公告[2018]31号）的相关规定。公司不得向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。持有人不得接受与公司有生产经营业务往来的其他企业的借款或融资帮助。
五、本员工持股计划股票来源为公司回购专用账户已回购的至纯科技A股普通股股票以及通过二级市场购买（包括但不限于竞价交易、大宗交易等方式）等法律法规许可方式取得公司A股股票。本员工持股计划总规模拟不超过430万股，约占公司总股本的比例为1.11%，具体规模根据实际出资缴款金额及取得回购股票的数量确定。

其中，公司回购专用账户回购的A股普通股股份数量为2,603,920股。公司2022年4月19日召开的第四届董事会第十七次会议通过了公司《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》以及2023年8月21日召开第四届董事会第三十八次会议通过了《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》。截至2024年4月26日，公司通过集中竞价交易方式已累计回购A股股份2,603,920股。本次员工持股计划经公司股东大会审议通过后，拟通过非交易过户等法律法规允许的方式受让公司回购的股票，平均受让价格为15.42元/股，该受让价格为员工持股计划草案公布前20个交易日的公司股票交易均价的60%。
此外，本员工持股计划预计通过二级市场购买（包括但不限于竞价交易、大宗交易等方式）等法律法规许可方式取得公司A股股票。本员工持股计划应当在股东大会审议通过后6个月内完成标的股票的购买，并每月公告一次购买股票的时间、数量、价格、方式等具体情况。本员工持股计划自筹资金和融资资金的资产将合并运作，由于采取了融资融券的融资方式，放大了自筹资金的收益或损失，若市场面临下跌，自筹资金净值的跌幅可能大于公司股票跌幅，存在被强制平仓的风险。
本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划份额所对应的股票总数累计不超过公司股本总额的10%，单个员工所持员工持股计划份额所对应的股票总数累计不超过公司股本总额的1%。本员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。最终持有的股票数量以实际执行情况为准。
七、本期员工持股计划存续期为36个月，所获标的股票的锁定期为12个月，自公司公告最后一笔标的股票登记至本期员工持股计划名下之日起计算。本员工持股计划存续期届满前，经出席持有人会议的持有人所持2/3（含）以上权益份额同意，并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以延长。
八、本员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实施。董事会对本员工持股计划进行审议通过后，公司将发出召开股东大会通知审议本员工持股计划。公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。
九、公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因本持股计划实施而需缴纳的相关个人所得税由员工个人自行承担。
十、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。

目录

释义......8
第一章 总则......9
第二章 员工持股计划的持有人情况......10
第三章 员工持股计划的资金来源和股票来源......12
第四章 员工持股计划的存续期、锁定期和禁止性行为 ......15
第五章 员工持股计划的管理模式 ......17
第六章 持有人的权利和义务 ......25
第七章 员工持股计划的资产构成及权益分配、处置......26
第八章本员工持股计划的变更、终止......28
第九章 存续期内公司融资时员工持股计划的参与方式 ......29
第十章 员工持股计划履行的程序 ......30
第十一章 员工持股计划涉及的关联关系和一致行动关系......32
第十二章 其它重要事项......33
释义
在本计划中，除非另有说明，下列词语和简称具有如下意义：
公司/本公司/至纯科技 指 上海至纯洁净系统科技股份有限公司
本员工持股计划/本期持股计划/本计 指 《上海至纯洁净系统科技股份有限公司
划 2024年员工持股计划（草案）》
员工持股计划管理办法/持股计划管理 指 《上海至纯洁净系统科技股份有限公司
办法 2024年员工持股计划管理办法》
持有人 指 参加本员工持股计划的公司员工
持有人会议 指 本员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 本员工持股计划管理委员会
公司股票 指 至纯科技A股普通股股票
标的股票 指 指本员工持股计划通过合法方式受让和持
有的至纯科技A股普通股股票
证监会/中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的
指导意见》
《公司章程》 指 《上海至纯洁净系统科技股份有限公司公
司章程》
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元

第一章 总则
一、本员工持股计划的目的
公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本员工持股计划（草案）。
公司实施本员工持股计划目的在于：
（一）完善公司员工和全体股东的利益共享和风险共担机制，促进各方共同关注公司的长远发展；
（二）完善公司治理结构，推动公司持续、健康发展；
（三）充分调动管理者和员工的积极性和创造性，吸引和保留优秀人才，提升员工的凝聚力和公司竞争力。
二、本员工持股计划遵循的基本原则
（一）依法合规原则
公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
（二）自愿参与原则
公司实施本员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加的原则，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划。
（三）风险自担原则
本员工持股计划持有人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。

第二章 员工持股计划的持有人情况
一、本员工持股计划持有人的确定依据
（一）员工持股计划持有人确定的法律依据
本员工持股计划的持有人系依据《公司法》《证券法》《指导意见》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规、规章及《公司章程》的相关规定而确定，公司员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划。
（二）持有人确定的标准
本期员工持股计划的参与对象为公司（含下属子公司）董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、核心管理人员以及骨干员工以及在公司（含下属子公司）任职，领取报酬并签署劳动合同的其他员工。
（三）有下列情形之一的，不能成为参与对象：
1、最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
2、最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；
3、最近三年内因泄露国家或公司机密、贪污、盗窃、侵占、受贿、行贿、失职或渎职等违反国家法律、法规的行为，或违反公序良俗、职业道德和操守的行为给公司利益、声誉和形象造害的；
4、董事会认定的不能成为本计划参与对象的情形；
5、相关法律、法规或规