斯迪克:方正证券承销保荐有限责任公司关于江苏斯迪克新材料科技股份有限公司2023年年度跟踪报告

方正证券承销保荐有限责任公司
关于江苏斯迪克新材料科技股份有限公司
2023 年年度跟踪报告
保荐机构名称：方正证券承销保荐有限责任 被保荐公司简称：斯迪克
公司
保荐代表人姓名：谢江鹏 联系电话：010-56991899
保荐代表人姓名：王子 联系电话：010-56991899
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
是，针对逾期归还闲置募集资金暂时
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 补充流动资金事项（具体情况见“二、不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 保荐机构发现公司存在的问题及采取资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 的措施-5.募集资金存放及使用”），已
联交易制度） 要求公司进一步完善募集资金管理制
度。
除逾期归还闲置募集资金暂时补充流
（2）公司是否有效执行相关规章制度 动资金事项外，未发现公司存在其他
未有效执行相关规章制度的事项。
3.募集资金监督情况
保荐机构在履行保荐职责期间每月查
（1）查询公司募集资金专户次数 阅商业银行的对账单，监督和检查公
司募集资金的使用情况。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司董事会次数 1 次
（2）列席公司股东大会次数 2 次
（3）列席公司监事会次数 1 次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
保荐机构提示公司持续关注业绩、债
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 务变动和实际控制人股权质押比例等
情况，并根据需要持续做好信息披露

工作。
针对逾期归还闲置募集资金暂时补充
流动资金事项，公司已将上述用于暂
时补充流动资金的闲置募集资金人民
币 1,000 万元归还至募集资金专项账
户，且经公司第四届董事会第二十四
会议和第四届监事会第二十二次会议
审议通过，公司独立董事发表了明确
同意的独立意见。同时公司进一步建
立健全了内控体系，落实内控制度的
执行，同时加强募集资金管控措施，避
免该类失误的再次发生。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 8 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 2 次
（2）培训日期 2023 年 4 月 6 日、2023 年 12 月 26 日
1、针对逾期归还闲置募集资金暂时补
充流动资金事项，保荐机构对公司财
务部、内审部、证券法务部负责人员进
行了专项培训，督促相关人员加强对
《上市公司监管指引第 2 号—上市公
（3）培训的主要内容 司募集资金管理和使用的监管要求》
等法律法规的学习，强化风险责任意
识，提高规范运作水平，杜绝类似情况
再次发生。
2、董监高行为规范、内幕交易、短线
交易、窗口期买卖、股份减持等法律法
规及违规交易案例等。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用

公司募集资金管理制度未能有 保荐机构已经要求公司
2.公司内部制度的建立和执 效防范闲置募集资金暂时性补 进一步完善公司募集资
行 流逾期归还事项的发生。 金管理制度。公司已于
2023 年 4 月完善募集资
金管理制度。
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变 无 不适用
动
斯迪克于 2021 年 11 月24 日召
开第四届董事会第十四次会议
和第四届监事会第十三次会
议，审议通过了《关于使用部分
闲置募集资金暂时补充流动资
金的议案》，同意公司在确保不
影响募集资金投资项目的前提
下，使用不超过人民币 10,000
万元的闲置募集资金暂时补充
流动资金，使用期限为自第四
届董事会第十四次会议审议通
过之日起 12 个月内，到期公司 保荐机构已提请公司严
将及时归还至募集资金专项账 格遵守《上市公司监管
户。 指引第 2 号—上市公司
截至 2022 年 8 月 17 日，公司 募集资金管理和使用的
已归还募集资金暂时补流资金 监管要求》《深圳证券交
9,000 万元（使用期限未超过 12 易所上市公司自律监管
5.募集资金存放及使用 个月），剩余 1,000 万元已于 指引第 2 号—创业板上
2023 年 3 月 22 日归还至募集 市公司规范运作》和公
资金专项账户。公司存在超过 司《募集资金管理制度》
十二个月归还用于暂时补充流 的相关要求，加强对剩
动资金的闲置募集资金的情 余募集资金管理与使
况。 用，合法合规管理和使
2023 年 3 月 27 日，深圳证券 用募集资金，并及时履
交易所创业板公司管理部对斯 行信息披露义务。
迪克出具监管函（创业板监管