赛托生物:2023年度监事会工作报告

山东赛托生物科技股份有限公司
2023 年度监事会工作报告
山东赛托生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根据《公司法》《证
券法》《公司章程》《监事会议事规则》及有关法律、法规的要求，本着对全体股东负
责的态度，从切实维护公司利益和股东权益出发，认真、严谨、勤勉履行和独立行使
监事会的监督职权和职责。监事会对公司经营活动、财务状况、重大决策、股东大会
召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督，认为公司董
事会成员及公司高级管理人员忠于职守，全面落实了各项工作。现将 2023 年度公司
监事会主要工作情况汇报如下：
一、2023 年度监事会工作情况
报告期内，公司监事会共召开了 7 次会议，会议召开均符合《公司法》《公司章
程》和《监事会议事规则》的有关规定。具体情况如下：
会议届次 召开时间 议案
第三届监事会 2023 年 2 1、《关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议案》
第十六次会议 月 17 日 2、《关于公司未来三年（2023-2025 年）股东分红回报规划的议案》
1、《关于公司 2022 年度以简易程序向特定对象发行股票竞价结果的议案》
2、《关于与特定对象签署附生效条件的股份认购协议的议案》
2.01 与诺德基金管理有限公司签署《山东赛托生物科技股份有限公司以简易
程序向特定对象发行股票之附生效条件的股份认购协议》
2.02 与财通基金管理有限公司签署《山东赛托生物科技股份有限公司以简易
程序向特定对象发行股票之附生效条件的股份认购协议》
2.03 与李立峰签署《山东赛托生物科技股份有限公司以简易程序向特定对象
第三届监事会 2023 年 2 发行股票之附生效条件的股份认购协议》
第十七次会议 月 24 日 2.04 与北京金泰私募基金管理有限公司—金泰龙盛壹号私募证券投资基金
签署《山东赛托生物科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票之附
生效条件的股份认购协议》
2.05 与北京金泰私募基金管理有限公司—金泰吉祥一号私募证券投资基金
签署《山东赛托生物科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票之附
生效条件的股份认购协议》
2.06 与张建飞签署《山东赛托生物科技股份有限公司以简易程序向特定对象
发行股票之附生效条件的股份认购协议》
2.07 与青岛凡益资产管理有限公司—凡益定增精选1号私募证券投资基金签
署《山东赛托生物科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票之附生
效条件的股份认购协议》
2.08 与华夏基金管理有限公司签署《山东赛托生物科技股份有限公司以简易
程序向特定对象发行股票之附生效条件的股份认购协议》
2.09 与徐国新签署《山东赛托生物科技股份有限公司以简易程序向特定对象
发行股票之附生效条件的股份认购协议》
2.10 与上海丹寅投资管理中心（有限合伙）—丹寅优选二号私募证券投资基
金签署《山东赛托生物科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票之
附生效条件的股份认购协议》
2.11 与知行利他私募基金管理（北京）有限公司—知行利他荣友稳健一期私
募证券投资基金签署《山东赛托生物科技股份有限公司以简易程序向特定对
象发行股票之附生效条件的股份认购协议》
3、《关于公司以简易程序向特定对象发行股票募集说明书真实性、准确性、完
整性的议案》
4、《关于公司 2022 年度以简易程序向特定对象发行股票预案（修订稿）的议
案》
5、《关于公司 2022 年度以简易程序向特定对象发行股票方案论证分析报告
（修订稿）的议案》
6、《关于公司 2022 年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用可行性
分析报告（修订稿）的议案》
7、《关于公司 2022 年度以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报的风险
提示及填补措施和相关主体承诺(修订稿）的议案》
8、《关于公司非经常性损益表的议案》
9、《关于公司内部控制自我评价报告的议案》
10、《关于公司前次募集资金使用情况专项报告（修订稿）的议案》
11、《关于立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度以简易
程序向特定对象发行股票事项出具的审计报告的议案》
1、《关于 2022 年度监事会工作报告的议案》
2、《关于 2022 年度财务决算报告的议案》
3、《关于 2022 年年度报告及其摘要的议案》
4、《关于 2022 年度利润分配预案的议案》
第三届监事会 2023 年 4 5、《关于公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审计说明的
第十八次会议 月 21 日 议案》
6、《关于 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》
7、《关于 2022 年度内部控制自我评价报告的议案》
8、《关于公司 2023 年度监事薪酬的议案》
9、《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案》

10、《关于公司及子公司 2023 年度日常关联交易预计的议案》
11、《关于公司及子公司向银行申请综合授信额度及提供担保的议案》
12、《关于使用募集资金向全资子公司增资及提供借款以实施募投项目的议
案》
13、《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的
议案》
14、《关于公司及全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议
案》
15、《关于修订<监事会议事规则>的议案》
16、《关于 2023 年第一季度报告的议案》
1、《关于 2023 年半年度报告及其摘要的议案》
第三届监事会 2023 年 7 2、《关于 2023 年半年度审计报告的议案》
第十九次会议 月 28 日 3、《关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》
4、《关于 2023 年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的议案》
5、《关于 2023 年半度利润分配预案的议案》
第三届监事会 2023 年 10 《关于 2023 年第三季度报告的议案》
第二十次会议 月 20 日
第三届监事会 2023 年 11 《关于公司监事会换届选举暨提名第四届监事会非职工代表监事候选人的议
第二十一次会 月 17 日 案》
议
第四届监事会 2023 年 12 《关于选举第四届监事会主席的议案》
第一次会议 月 8 日
二、监事会对公司 2023 年度有关事项的意见
报告期内，公司监事会根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章
程》的规定，认真履行监事会职能，对公司依法运作情况、公司财务情况、关联交易
等事项进行了认真的监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下意
见：
1、公司依法运作情况
报告期内，监事会依据《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等赋予的职权，
监事会成员列席或出席公司董事会和股东大会，对公司决策程序及董事、高级管理人
员的履职情况进行了严格监督，认为公司严格按照相关规定规范运作，决策程序合
法；董事会全面落实股东大会的各项决议，高级管理人员认真执行董事会决议，报告
期内未发现公司董事及高级管理人员在执行职务、行使职权时，有违反相关法律法

2、检查公司财务情况
监事会对公司的财务状况、财务管理情况等进行了认真细致的监督检查，监事会认为：报告期内公司财务制度健全、财务运作规范，公司财务报表的编制符合《企业会计准则》等有关规