易天股份:华林证券股份有限公司关于公司2023年度募集资金存放与使用情况专项报告之核查意见

华林证券股份有限公司
关于深圳市易天自动化设备股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告之核查意见
华林证券股份有限公司（以下简称“华林证券”或“保荐机构”）作为深圳市易天自动化设备股份有限公司（以下简称“易天股份”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》等有关规定，对易天股份 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一） 募集资金金额及到位时间
经中国证监会《关于核准深圳市易天自动化设备股份有限公司首次公开发行
股票的批复》（证监许可[2019]2300 号）核准，公司于 2019 年 12 月 25 日采用网
上定价方式公开发行人民币普通股(A 股)1,938 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格为人民币 21.46 元，发行完成后，公司的注册资本为人民币 77,511,683.00元。
截至 2019 年 12 月 31 日止，公司已收到社会公众股股东缴入的出资款人民币
415,894,800.00 元，扣除部分证券承销费和保荐费人民币 27,837,988.49 元(不含税)
后，余额人民币 388,056,811.51 元，于 2019 年 12 月 31 日汇入公司在浙商银行深
圳分行开立的账号为 5840000010120100525378 的银行账户。上述专户资金扣除公司自行支付的中介机构费和其他发行费用人民币 11,547,882.87 元(不含税)后，实际募集资金净额为人民币 376,508,928.64 元，其中转入股本人民币 19,380,000.00 元，余额人民币 357,128,928.64 元转入资本公积。该事项业经瑞华会计师事务所(特殊
普通合伙)于 2019 年 12 月 31 日出具的瑞华验字【2019】48030002 号《验资报告》
审验。
（二） 募集资金累计使用金额及期末余额

单位：元
项目 以前年度使用金额 本报告期使用金额 累计使用金额
LCD 和 AMOLED 平板显示
器件自动化专业设备生产建 118,488,745.89 0 118,488,745.89
设项目
募集资金项 中大尺寸平板显示器件自动 60,788,271.02 0 60,788,271.02
目使用情况 化专业设备扩建建设项目
研发中心建设项目 13,825,398.48 18,503,549.92 32,328,948.40
补充营运资金 160,733,359.27 0 160,733,359.27
合计 353,835,774.66 18,503,549.92 372,339,324.58
实际募集资金净额 376,508,928.64
加：募集资金利息收入、理财产品收益扣减手续费净额 4,605,003.46
减：已累计使用募集资金 372,339,324.58
减：永久补充流动资金 8,774,607.52
截至 2023 年 12 月 31 日募集资金余额 0.00
其中：理财产品金额 0.00
募集资金账户金额 0.00
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规
范性文件的规定，公司第二届董事会第三次会议审议通过《关于新设募集资金专
项账户并签订募集资金三方和四方监管协议的议案》。2020 年 1 月 22 日，公司与
华林证券、上海浦东发展银行股份有限公司深圳滨海支行(以下简称“浦发银行深
圳滨海支行”)签订《募集资金三方监管协议》，对“研发中心建设项目”募集资
金专项账户进行管理；公司与华林证券、浙商银行股份有限公司深圳分行签订《募
集资金三方监管协议》，对“补充营运资金”募集资金专项账户进行管理；公司
及全资子公司中山市易天自动化设备有限公司(以下简称“中山易天”)与华林证券、
浦发银行深圳滨海支行签订《募集资金四方监管协议》，对“中大尺寸平板显示
器件自动化专业设备扩建建设项目”募集资金专项账户进行管理；公司及中山易
天与华林证券、招商银行股份有限公司深圳分行签订《募集资金四方监管协议》
对“LCD 和 AMOLED 平板显示器件自动化专业设备生产建设项目”募集资金专
项账户进行管理。2022 年 8 月 11 日，公司第二届董事会第二十一次会议及第二届

监事会第十八次会议审议通过了《关于增加部分募集资金投资项目实施主体及实
施地点暨向全资子公司增资的议案》《关于签订募集资金四方监管协议的议案》。
“研发中心建设项目”增加全资子公司中山易天为募集资金投资项目实施主体后，
实施募集资金投资项目的公司及中山易天与华林证券、浦发银行深圳滨海支行签
订《募集资金四方监管协议》，对“研发中心建设项目” 募集资金专项账户进行
管理。上述监管协议与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》
不存在重大差异，目前公司及各方严格按照三方监管协议和四方监管协议使用募
集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司有 4 个募集资金专户，募集资金具体存放情况
如下：
募集资金账户 募集资金账 募集资金 初始存放金额(元) 期末余额 资金用途 账户状态
开户名 户开户行 专户账号 (元)
LCD 和 AMOLED
中山市易天 招商银行股 755945827 平板显示器件
自动化设备 份有限公司 210123 117,342,928.64 0.00 自动化专业设 已注销
有限公司 深圳分行 备生产建设项
目
中山市易天 上海浦东发 791900788
自动化设备 展银行股份 013000008 60,125,000.00 0.00 研发中心建设 已注销
有限公司 有限公司深 94 项目
圳滨海支行
深圳市易天 上海浦东发 791900788
自动化设备 展银行股份 015000008 39,041,000.00 0.00 研发中心建设 已注销
股份有限公 有限公司深 93 项目
司 圳滨海支行
深圳市易天 浙商银行股 584000001
自动化设备 份有限公司 012010051 160,000,000.00 0.00 补充营运资金 已注销
股份有限公 深圳分行 9682
司
合计 376,508,928.64 0.00
注：1、上表中公司在浙商银行股份有限公司深圳分行的募集资金账户已销户。详细内容请见公司2021年8月
13日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于注销部分募集资金专户的公告》。
2、上表中，原中山易天在浦发银行深圳滨海支行的原建设项目（中大尺寸平板显示器件自动化专业设备扩建
建设项目）对应的募集资金已使用完毕，已将该账户继续用于中山易天“研发中心建设项目”的募集资金监
管使用。详细内容请见公司2022年8月13日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于增加部分募集资
金投资项目实施主体及实施地点暨向全资子公司增资的公告》《关于签订募集资金四方监管协议的公告》。
3、上表中，中山易天在浦发银行深圳滨海支行的建设项目（研发中心建设项目）已实施完毕，且达到预定可使用状态，满足结项条件。中山易天在浦发银行深圳滨海支行的募集资金专项账户节余募集资金及利息收入人民币 8,774,607.52 元，已转入中山易天公司账户用于永久性补充流动资金，后续用途包括但不限于项目尾款、公司日常经营业务等。详细内容请见公司2023年12月15日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的公告》。至此，上述募集资金专户余额为零，募集资金专户将不再使用，已完成注销手续。详细内容请见公司2023年12月26日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于注销部分募集资金专户的公告》。
（三）公司使用部分闲置募集资金理财的情况
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