国科恒泰:独立董事2023年度述职报告(张金鑫)

国科恒泰（北京）医疗科技股份有限公司
独立董事 2023 年度述职报告
（张金鑫）
各位股东及股东代表：
本人作为国科恒泰（北京）医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等有关法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定，切实履行忠实诚信和勤勉尽责的义务，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东的合法权益。现就 2023 年度工作情况汇报如下：
一、独立董事基本情况
（一）个人基本情况
张金鑫，男，1971 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。
1994 年 7 月至 1997 年 9 月，就职于煤炭科学研究总院职业医学研究所，任实习
研究员。2000 年 3 月至 2001 年 9 月，就职于联想集团有限公司，任发展战略部
分析员。2005 年 7 月至 2017 年 9 月，就职于北京交通大学，历任经济管理学院
会计学讲师、副教授，会计系副主任。2017 年 9 月至今，就职于诚通基金管理有限公司，任研究规划部总经理。截至报告期末，任山西锦波生物医药股份有限公司独立董事、北京天德泰科技股份有限公司独立董事、华泰证券股份有限公司董事。2022 年 12 月至今任本公司独立董事。
（二）独立性情况说明
作为公司的独立董事，本人符合《上市公司独立董事管理办法》对独立性的要求，不存在影响独立性的任何情形。在履职过程中，不受公司控股股东、实际控制人及其他与公司存在利益关系的单位或个人的影响。董事会对本人的独立性情况进行了评估，未发现可能影响本人作为独立董事进行独立客观判断的情形，认为本人作为独立董事保持了独立性。
二、独立董事 2023 年度履职情况
（一）2023 年度出席董事会和股东大会会议情况

2023 年度，公司共召开 19 次董事会会议，本人作为公司独立董事，应出席
董事会 19 次，亲自出席 19 次，其中以现场方式出席 9 次，以通讯方式出席 10
次，无缺席和委托其他董事出席董事会的情况。
本人认为，公司董事会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序，合法有效。本着勤勉务实和诚信负责的原则，在召开董事会前主动了解并获取作出决策所需要的信息和资料，对提交董事会的全部议案进行了认真审议，在会议上积极参与各项议题的讨论并提出合理建议，为会议做出科学决策起到了积极的作用，本人对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票，无提出异议的事项，也无反对或弃权的情形。
2023 年度，公司共召开 6 次股东大会（包括年度股东大会 1 次，临时股东
大会 5 次），本人作为公司独立董事，亲自出席了 6 次会议。
（二）发表事前认可意见及独立意见情况
1、2023 年度，本人对公司董事会的议案及公司其他事项发表事前认可意见
如下：
序号 会议召开 会议届次 发表事前认可意见事项 事前认可
日期 意见类型
1 2023/3/28 第三届董事会第八次会议 《关于确认公司 2022 年 同意
关联交易情况的议案》
2 2023/11/15 第三届董事会第十八次会 《关于接受控股股东担 同意
议 保暨关联交易的议案》
2、2023 年度，本人对公司董事会的议案及公司其他事项发表独立意见如下：
序号 会议召开 会议届次 发表独立意见事项 独立意
日期 见类型
1 2023/3/28 第三届董事会第八次会议 《关于确认公司 2022 年 同意
关联交易情况的议案》
《关于公司内部控制评价
报告的议案》
2 2023/5/31 第三届董事会第十一次会 《关于预计 2023 年度日 同意
议 常性关联交易的议案》
《关于公司开立募集资金
账户的议案》
《关于签订募集资金专户
存储监管协议的议案》
3 2023/8/2 第三届董事会第十三次会 《关于使用部分闲置募集 同意
议 资金暂时补充流动资金的
议案》

《关于使用部分超募资金
永久性补充流动资金的议
案》
《关于为子公司向华夏银
行授信业务提供保证担保
的议案》
4 2023/8/28 第三届董事会第十四次会 《关于部分募集资金投资 同意
议 项目增加实施主体并使用
部分募集资金向全资子公
司提供借款以实施募投项
目的议案》
《关于使用募集资金置换
预先投入募投项目的自筹
资金的议案》
《关于使用自有资金支付
募投项目部分款项并以募
集资金等额置换的议案》
《关于为子公司银行授信
提供担保的议案》
5 2023/9/12 第三届董事会第十五次会 《关于为子公司提供担保 同意
议 的议案》
《关于部分募集资金投资
项目延期的议案》
6 2023/10/27 第三届董事会第十七次会 《关于为子公司提供担保 同意
议 的议案》
7 2023/11/15 第三届董事会第十八次会 《关于对外担保额度预计 同意
议 的议案》
《关于接受控股股东担保
暨关联交易的议案》
（三）在专门委员会的履责情况
2023 年度任期内，本人担任董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员
会和提名委员会委员，按照《公司章程》《独立董事工作制度》《董事会审计委员会实施细则》《董事会薪酬与考核委员会实施细则》《董事会提名委员会实施细则》等相关规定，本着勤勉尽责的原则，认真履行了应尽的职责。
（四）独立董事专门会议工作情况
报告期内并未发生需召开独立董事专门会议的事项，根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，结合公司《独立董事工作制度》，我们将在 2024 年开展独立董事专门会议相关工作。

（五）行使独立董事特别职权的情况
2023 年度，未有独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或核查
的情况发生；未有向董事会提议召开临时股东大会的情况发生；未有提议召开董事会的情况发生；未有依法公开向股东征集股东权利的情况发生。
（六）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
2023 年度，本人作为会计专业的独立董事与公司内部审计机构及会计师事
务所进行积极沟通，认真履行相关职责，根据公司实际情况，对公司内部审计机构的审计工作进行监督检查；对公司内部控制制度的建立健全及执行情况进行监督；与会计师事务所就审计工作的安排与重点工作进展情况进行沟通，积极助推内部审计机构及会计师事务所在公司日常审计及年度审计中作用的发挥，维护公司及全体股东的利益。
（七）现场调查及与中小股东沟通交流情况
本人作为公司独立董事，报告期内对公司进行了多次实地现场考察，并通过电话与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态，对公司经营管理提出建议，忠实地履行了独立董事职责。
报告期内，本人作为独立董事出席了公司股东大会，与参会的中小投资者就会议审议议案及其关心的公司经营情况进行了沟通交流。
（八）保护投资者权益方面所作的其他工作
1、监督和核查董事、高管履职情况，积极