中航产融:中航产融董事会审计委员会2023年度履职情况报告

听取事项二
中航工业产融控股股份有限公司
董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告
根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《公司章程》《公司董事会审计委员会议事规则》有关规定，现就 2023 年度履职情况报告如下：
一、董事会审计委员会基本情况
2023年1-5月，公司董事会审计委员会由三名董事组成，分别为周华先生、殷醒民先生和孙祁祥女士。2023 年 6 月，因公司独立董事殷醒民先生、孙祁祥女士任期届满，选举康锐先生、张鹏先生为公司独立董事，因此公司董事会调整审计委员会人员构成。现审计委员会由周华先生、康锐先生、张鹏先生组成，均为公司独立董事，其中周华先生为会计专业的独立董事，担任审计委员会主任委员，符合监管要求及公司《章程》等相关文件的规定。
二、董事会审计委员会会议召开情况
报告期内，公司审计委员会共计召开 5 次会议，具体情
况如下：
序 会议届次 召开日期 审议、听取事项
号
1、2022 年年度审计报告；
1 第九届董事会审计委员 2023 年 3 2、2022 年度财务决算报告；
会 2023 第一次会议 月 9 日 3、2022 年度利润分配方案；
4、2023 年度财务预算报告；

5、2023 年度聘任公司会计师事务所的议案；
6、2022 年度内部控制自我评价报告；
7、2022 年度公司审计工作汇报及 2023 年度审
计工作计划；
8、2022 年度内部控制审计报告；
9、2022 年度公司日常关联交易实际执行情况的
议案；
10、2023 年度公司日常关联交易预计情况的议
案；
11、关于对中航工业集团财务有限责任公司风险
持续评估报告。
第九届董事会审计委员 2023 年 8 1、关于会计政策变更的议案；
2 会 2023 第二次会议 月 29 日 2、关于对中航工业集团财务有限责任公司风险持
续评估报告。
3 第九届董事会审计委员 2023 年 10 1、2023 年第三季度报告；
会 2023 第三次会议 月 25 日 2、关于设立公司审计部（暂定名）的议案。
1、审议关于调整公司 2023 年度部分日常关联交
4 第九届董事会审计委员 2023 年 12 易预计情况（涉及财务公司业务）的议案；
会 2023 第四次会议 月 12 日 2、听取大华会计师事务所关于中航产融 2023 年
度审计情况汇报。
5 第九届董事会审计委员 2023 年 12 关于全资子公司中航航空产业投资有限公司认购
会 2023 第五次会议 月 25 日 中航沈飞股份有限公司非公开发行股票的议案
三、董事会审计委员会履职情况评价
2023 年，公司董事会审计委员会严格按照《上市公司治
理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》等相关规定，认真履行审计委员会职责，主要体现在：1、定期召开会议，审议纪检审计部提交的工作计划和报告；2、定期向董事会报告，内容包括内部审计工作进度、质量以及发现的重大问题；3、对公司内部控制制度及执行情况、重要会计政策及财务状况和经营情况进行了审查，督促和指导公司纪检审计部对公司财务管理
运行情况进行了定期和不定期的检查和评估，对内审中发现的问题进行高度关注；4、审核公司的财务信息及披露、关联交易、聘请外部审计机构；5、对公司大额资金往来以及与董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联人资金往来情况等进行检查；6、监督和促进内部审计与外部审计之间的沟通；7、审查公司内控制度的科学性、合理性、有效性以及执行情况；8、加强自身建设，不断提高履职能力，更加明确应承担的义务和肩负的责任。审计委员会本着对股东负责的态度，忠实、勤勉地行使职权，履行职责，充分发挥审计委员会专业作用，督促了公司审计工作的规范性和严谨性，推进公司治理水平的提升，维护广大股东的利益。
2024 年 4 月 17 日