斯迪克:2023年度独立董事述职报告(龚菊明)

江苏斯迪克新材料科技股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
（龚菊明）
本人作为江苏斯迪克新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》和《独立董事工作制度》等相关法律法规的规定和要求履行独立董事的职务，认真行使公司所赋予的权利，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极出席公司 2023 年召开的相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表了独立客观的意见，忠实履行职责，充分发挥独立董事的专业优势与独立作用，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。
本人已连续担任公司独立董事届满六年，根据相关规定，于 2023 年 12 月 26
日起本人不再担任公司独立董事，现就本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
本人龚菊明，1962 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生
学历，中国注册会计师，会计学副教授。1983 年取得中国人民大学财务会计学学士学位，2007 年取得苏州大学金融学硕士学位。1983 年至今，历任苏州大学东吴商学院助教、讲师、副教授。曾担任苏州金螳螂建筑装饰股份有限公司独立董事、苏州宝馨科技实业股份有限公司独立董事、江苏常铝铝业集团股份有限公司独立董事、中衡设计集团股份有限公司独立董事、江苏通润装备科技股份有限公司独立董事。现任苏州天华新能源科技股份有限公司独立董事、苏州瑞玛精密工业股份有限公司独立董事、苏州安洁科技股份有限公司独立董事。2017 年 11 月
至 2023 年 12 月，担任公司独立董事。
2023 年度任职期间，作为公司独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的其他职务，与公司、公司的控股股东不存在可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，本人也没有从公司、公司控股股东及其关联方取得额外的、未予披露的其他利益。本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
2023 年度任职期间，本着勤勉尽责的态度，本人依照《公司章程》及《董事会议事规则》的规定和要求，积极参加公司召开的董事会和股东大会，认真审议议案，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会正确决策发挥了积极的作用，维护了公司的整体利益和中小股东的利益。本人出席会议的情况如下：
（一）出席董事会和股东大会情况
本人于 2023 年 12 月 26 日任期届满不再担任公司独立董事。2023 年度任职
期间，公司共召开 8 次董事会和 3 次股东大会。本人作为公司独立董事积极出席了任职期间召开的董事会和股东大会，认真履行了独立董事的义务并行使表决权，没有缺席、委托他人出席或连续两次未亲自出席会议的情况。
2023 年度任职期间，本人出席董事会、股东大会情况如下：
实际出席 委托出席 是否连续
独立董事 应参加董 董事会次 董事会次 缺席董事 两个未亲 出席股东
姓名 事会次数 数 数 会次数 自参加董 大会次数
事会会议
龚菊明 8 8 0 0 否 3
本人积极出席公司的董事会，认真审议各项议案，并根据相关规定发表独立意见，诚信勤勉，忠实尽责，忠实履行独立董事职责。在 2023 年度任职期间，本人认为公司召集召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效。本人未对公司董事会、股东大会审议通过的各项议案提出异议。
（二）出席董事会专门委员会情况
2023 年度任职期间，本人担任公司第四届董事会审计委员会召集人、提名
委员会委员。
1、审计委员会
2023 年度任职期间，本人出席和主持公司董事会审计委员会会议 5 次，期
间并未有委托他人出席和缺席情况。作为独立董事，在履职过程中，我本着勤勉、尽责的态度，对公司定期报告中的财务信息、募集资金使用管理、关联方交易、对外担保、对外提供财务资助、购买和出售资产、对外投资、重大资金往来及关联方资金往来情况进行了审计，并与公司内部审计机构、年审会计师事务所进行积极沟通，详细了解公司财务状况和经营情况，根据公司实际情况，对会计师事务所履职情况进行审查并向董事会提议续聘会计师事务所，充分发挥审计委员会的职能和监督作用。
2、提名委员会
2023 年度任职期间，本人出席公司董事会提名委员会会议 3 次，期间并未
有委托他人出席和缺席情况。作为独立董事，在履职过程中，我本着勤勉、尽责的态度，对公司选举董事、选举独立董事、聘任高级管理人员等事项进行了审议。
3、独立董事专门会议
因《上市公司独立董事管理办法》自 2023 年 9 月 4 日起施行，公司于 2023
年12月8日召开第四届董事会第三十次会议，会议修订了《独立董事工作制度》，并新增了《独立董事专门会议工作制度》，2023 年度任职期间，我们并未召开独立董事专门会议。
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》等有关规定，本人作为公司独立董事，对公司 2023 年度相关事项发表了独立意见，具体情况如下：
董事会会议 会议时间 发表的独立意见 独立
届次 意见
关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付 同意
四届二十三次 2023 年 1 月 13 日 发行费用的自筹资金的独立意见
关于预计 2023 年度日常关联交易的独立意见 同意
关于聘任公司副总经理的独立意见 同意
四届二十四次 2023 年 3 月 27 日 关于延期归还部分暂时闲置募集资金并继续用于补 同意
充流动资金的独立意见

董事会会议 会议时间 发表的独立意见 独立
届次 意见
关于 2022 年度利润分配及资本公积金转增预案的 同意
独立意见
关于公司 2022 年度内部控制自我评价报告的独立 同意
意见
关于公司 2022 年度募集资金存放与使用情况专项 同意
报告的独立意见
关于公司 2022 年度董事、高级管理人员薪酬方案 同意
的独立意见
关于续聘公司外部审计机构的独立意见 同意
四届二十五次 2023 年 4 月 25 日 关于控股股东及实际控制人为公司及子公司向银行
及其他融资机构申请综合授信额度提供担保暨关联 同意
交易的独立意见
关于公司 2023 年度为子公司提供担保额度预计的 同意
独立意见
关于公司《未来三年（2023 年-2025 年）股东分红 同意
回报规划》的独立意见
关于选举曹闯先生担任公司第四届董事会非独立董 同意
事的独立意见
关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特 同意
定对象发行股票相关事宜的独立意见
关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第 同意
三个解除限售期解除限售条件成就的独立意见
于调整公司 2020 年限制性股票激励计划回购数量 同意
及回购价格的独立意见
关于回购注销 2020 年限制性股票激励计划部分激
励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的独立 同意
意见
四届二十六次 2023 年 7 月 6 日 关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划相关事 同意
项的独立意见
关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予 同意
尚未归属的限制性股票的独立意见
关于部分募投项目延期的独立意见 同意
关于投资建设新能源电池用功能性涂层复合材料扩 同意
产项目的独立意见
关于投资建设斯迪克研发中心的独立意见 同意
四届二十八次 2023 年 9 月 15 日 关于回购公司股份的独立意见 同意
关于公司董事会换届选举暨提名第