世纪天鸿:国投证券关于世纪天鸿教育科技股份有限公司2023年年度持续督导跟踪报告

国投证券股份有限公司
关于世纪天鸿教育科技股份有限公司
2023 年年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：国投证券股份有限公司 被保荐公司简称：世纪天鸿（300654）
保荐代表人姓名：何畏 联系电话：021-35082257
保荐代表人姓名：孙素淑 联系电话：021-55518389
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1．公司信息披露审阅情况 -
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况 -
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制 是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3．募集资金监督情况 -
（1）查询公司募集资金专户次数 13 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 是，公司募集资金项目“教育内容 AI 系统
露文件一致 建设项目”存在未达到计划进度的情形，公
司已就相关情形进行披露说明。
4．公司治理督导情况 -
（1）列席公司股东大会次数 1 次
（2）列席公司董事会次数 0 次
（3）列席公司监事会次数 0 次
5．现场检查情况 -
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是

项目 工作内容
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6．发表专项意见情况 -
（1）发表专项意见次数 5 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7．向本所报告情况（现场检查报告除外） -
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况 -
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10．对上市公司培训情况 -
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2023 年 11 月 13 日
（1）《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求（2022
年修订）》；（2）《深圳证券交易所上市公司
（3）培训的主要内容 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司
规范运作（2023 年修订）》；（3）上市公司大
股东、董监高减持股份的有关规定；（4）2023
年深圳证券交易所部分监管案例。
11．其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1．信息披露 无 不适用
2．公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4．控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5．募集资金存放及使用 公司 2023 年度募集 公司正就该募投项
资金使用与披露情 目的实施方案进行
况一致，但公司募投 论证，保荐机构将持
项目“教育内容AI系 续关注公司募集资

事项 存在的问题 采取的措施
统建设项目”实施进 金使用情况，督促公
度较募集说明书有 司按照计划使用募
所滞后，主要系受到 集资金，完成募投项
行业政策及市场环 目实施。
境、技术、业务发展
等情况的变化，为确
保募集资金安全和
投入效益，公司对募
集资金投入较为审
慎。
6．关联交易 无 不适用
7．对外担保 无 不适用
8．购买、出售资产 无 不适用
9．其他业务类别重要事项（包括对外投资、
风险投资、委托理财、财务资助、套期保值 无 不适用
等）
10．发行人或者其聘请的证券服务机构配 无 不适用
合保荐工作的情况
11．其他（包括经营环境、业务发展、财务
状况、管理状况、核心技术等方面的重大变 无 不适用
化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履 未履行承诺的原
行承诺 因及解决措施
1．首次公开发行股票前股东所持股份的流通限制、自愿锁
定股份、延长锁定期限以及相关股东持股及减持意向等承 是 不适用
诺
2．公司、实际控制人、控股股东和公司董事、高级管理人 是 不适用
员关于稳定股价和股份回购的承诺
3．公司、全体董事、监事和高级管理人员、控股股东、实
际控制人、各中介机构关于依法赔偿投资者损失或补充赔 是 不适用
偿责任的承诺
4．控股股东、实际控制人、全体董事和高级管理人员关于 是 不适用
填补被摊薄即期回报的措施及承诺

公司及股东承诺事项 是否履 未履行承诺的原
行承诺 因及解决措施
5．公司关于利润分配政策的承诺 是 不适用
6．控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
7．实际控制人、持有公司股份 5%以上的股东和公司的董 是 不适用
事、监事、高级管理人员关于减少及规范关联交易的承诺
8．控股股东、实际控制人关于承担发行人子公司天梯志鸿 是 不适用
因超许可范围运营教育类网站可能被经济处罚的承诺
9．控股股东、实际控制人关于社会保险及住房公积金缴纳 是 不适用
事宜的承诺
10．控股股东作为认购方关于股份限售期、认购资金来源 是 不适用
合规性以及特定期限内不减持的承诺
11．公司、控股股东及实际控制人关于不存在向本次向特 是 不适用
定对