华研精机:财通证券股份有限公司关于广州华研精密机械股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

财通证券股份有限公司
关于广州华研精密机械股份有限公司
2023 年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：财通证券股份有限公司 被保荐公司简称：华研精机（301138）
保荐代表人姓名：卓小伟 联系电话：0571-87828004
保荐代表人姓名：吕德利 联系电话：0571-87828004
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月查询
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 是
一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 1次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023年4月18日
（3）培训的主要内容 上市公司经营需注意的事项
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人 无 不适用
变动
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、购买、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险 无 不适用
投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐工作 无 不适用
的情况
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管 无 不适用
理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1、本次发行前股东所持股份的限售安
排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及 是 不适用
股东持股及减持意向等承诺
2、稳定股价的措施和承诺 是 不适用

3、填补被摊薄即期回报措施的承诺 是 不适用
4、不存在欺诈发行的承诺 是 不适用
5、不存在虚假记载、误导性陈述或重大 是 不适用
遗漏的承诺
6、避免同业竞争的承诺 是 不适用
7、减少和规范关联交易的承诺 是 不适用
8、避免资金占用的承诺 是 不适用
9、未能履行相关承诺事项的约束措施 是 不适用
10、针对股东信息披露的专项承诺 是 不适用
11、实际控制人关于社会保险、公积金 是 不适用
缴纳情况的承诺
12、关于利润分配政策及股东回报的承 是 不适用
诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐人
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及 无
整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《财通证券股份有限公司关于广州华研精密机械股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名： ______________ ______________
卓小伟 吕德利
财通证券股份有限公司
2024年4月11日