新点软件:国泰新点软件股份有限公司年度募集资金存放与使用情况鉴证报告

国泰新点软件股份有限公司
关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
上海证券交易所：
根据贵所印发的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作
(2023 年 12 月修订)》及相关格式指引的要求，现将本公司 2023 年度募集资金存放与使用情
况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到账时间
本公司经中国证券监督管理委员《关于同意国泰新点软件股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3092号）核准，于2021年11月向社会公开发行了人民币普通股(A股)股票8,250.00万股，发行价为每股人民币48.49元，共计募集资金总额为人民币4,000,425,000.00元，扣除发行费用（不含增值税）人民币173,156,820.51元，实际募集资金净额为人民币3,827,268,179.49元，上述募集资金到位情况业经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2021年11月12日出具了天职业字[2021]43391号验资报告。
(二) 募集金额使用情况和结余情况
2021 年使用募集资金 60,968.42 万元，2022 年使用募集资金 121,827.79 万元，本年度使
用募集资金 80,813.21 万元。
截至 2023 年 12 月 31 日，结余募集资金(含利息收入扣除银行手续费的净额)余额为
7,501.21 万元。
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，本公司根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《国泰新点软件股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称《管理办
法》)。根据《管理办法》，本公司对募集资金采用专户存储制度，对募集资金的存放、使用、 项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理制度经本公司2019 年年度股东大会审议通过；本公司2020年度股东大会第一次修订。
2021年11月，公司连同保荐机构国泰君安证券股份有限公司分别于江苏张家港农村商业银 行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司张家港分行、中国建设银行股份有限公司张家港 分行、宁波银行股份有限公司张家港支行、南京银行股份有限公司苏州分行签订了《募集资金 专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。与实施募投项目的子公司、保荐机构、 存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。2022年8月，公司全资 子公司湖南国泰新点软件有限公司、辽宁国泰新点软件有限公司同公司分别与上海浦东发展银 行股份有限公司张家港支行、保荐机构国泰君安证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储 四方监管协议》。三方监管协议、四方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重 大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其 使用情况进行监督，保证专款专用。
(二) 募集资金的专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，本公司有 24 个募集资金专户，募集资金存储情况如下(单位：
人民币元)：
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额 备注
8010188812689 募集资金专户 26,552,624.65 2024/2/6 已销户
8010188812692 募集资金专户 29,991.26 活期存款
8010188812690 募集资金专户 12,967,392.41 活期存款
江苏张家港农村商 8010188812688 募集资金专户 0.00 已销户
业银行股份有限公
司 8010188812686 募集资金专户 0.00 已销户
8010188812687 募集资金专户 29,416.05 2024/2/6 已销户
8010188812682 募集资金专户 0.00 已销户
8010188812683 募集资金专户 11,321.95 2024/2/6 已销户
10525801040069152 募集资金专户 468,908.17 活期存款
中国农业银行股份
有限公司张家港分 10525801040069079 募集资金专户 82,889.78 活期存款
行
10525801040069038 募集资金专户 19,277.68 活期存款
中国建设银行股份有32250198623600002698 募集资金专户 333,198.69 活期存款

限公司张家港分行 32250198623600002700 募集资金专户 8,246,020.86
32250198623600002702 募集资金专户 34,581.90 2024/2/27 已销户
32250198623600002699 募集资金专户 62,173.80
75120122000461955 募集资金专户 19,983,993.22 2024/1/30 已销户
宁波银行股份有限 75120122000462905 募集资金专户 775,185.03 活期存款
公司张家港支行 75120122000461328 募集资金专户 23,087.49 活期存款
75120122000461119 募集资金专户 30,055.75 2024/1/30 已销户
0901200000005114 募集资金专户 1,434,414.37 活期存款
南京银行股份有限
0901250000005121 募集资金专户 74,362.29 活期存款
公司苏州分行
0901240000005112 募集资金专户 19,112.95 活期存款
上海浦东发展银行 89110078801600002006 募集资金专户 1,544,804.36 活期存款
张家港支行 89110078801400002007 募集资金专户 2,289,320.93 活期存款
合 计 75,012,133.59
三、本年度募集资金的实际使用情况
2023 年度《募集资金使用情况对照表》详见本报告附件 1。
(一) 募集资金投资项目的资金使用情况。
公司 2023 年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件《募集资金使用情况对照表》。
(二) 募集资金投资项目先期投入及置换情况。
公司 2023 年度不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
(三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
公司 2023 年度不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
(四) 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
2022 年 11 月 25 日，公司第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第十四次会议，审
议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》《关于使用部分暂时闲置资金进行现金管理暨关联交易的议案》，同意公司及子公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金
管理，公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构出具了核查意见，具体内
容详见公司于 2022 年 11 月 26 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《新点软
件关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-031）、《新点软件关于使用部分暂时闲置资金进行现金管理暨关联交易的公告》（公告编号：2022-032）。
公司 2023 年 10 月 26 日召开第二届董事会第五次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲
置募集资金进行现金管理的议案》《关于使用部分暂时闲置资金进行现金管理暨关联交易的议案》，同意公司及子公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，向金融机构购买安全性高、流动性好的保本型理财产品、定期存款、结构性存款等产品。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构国泰君安证券股份有限公司出具了核查意见，具体内容详见公司
于 2023 年 10 月 27 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《新点软件关于使用
部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-026）、《新点软件关于使用部分暂时闲置资金进行现金管理暨关联交易的公告》（公告编号：2023-027）

截至 2023 年 12 月 31 日，暂时闲置募集资金已购买但尚未到期的理财产品及资金情况如下： 单位：人民币元
单位 银行名称 产品类型 金额 起始日 到期日 预期年化收益率 收益类型
国泰新点软件股份有限公司 江苏张家港农村商业银行股份有限公司 结构性存款 10,000,000.00 2023/3/14 2024/3/7 2.77% 保本浮动收益类
国泰新点软件股份有限公司 江苏张家港农村商业银行股份有限公司 结构性存款 10,000,000.00 2023/4/4 2024/3/28 2.80% 保本浮动收益类
国泰新点软件股份有限公司 江苏张家港农村商业银行股份有限公司 结构性存款 15,000