沙河股份:独立董事年度述职报告

沙河实业股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
（张佳华）
本人自2023年8月担任沙河实业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事以来，严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，诚信勤勉，忠实履行职责，在董事会中积极发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，注重维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。现将本人在2023年度履行独立董事职责情况报告如下：
一、个人基本情况
（一）工作履历、专业背景及兼职情况
张佳华，中共党员，1989 年 7 月本科毕业于中国科技大学。现任
深圳市好家庭集团董事长，中华全国体育总会个人委员、中国体育用品业联合会副主席、广东省体育产业协会常务副会长、深圳市体育产业协会副会长，深圳高层次人才，第七届深圳市政协委员、科教卫体委副主任、中国科技大学深港校友会会长、深圳黑龙江商会荣誉会长。现任公司独立董事。
（二）独立性情况
本人具备独立董事任职资格，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。
本人对 2023 年度独立性情况进行了自查，确认本人作为独立董事保持独立性，并将自查情况提交董事会。

二、履职情况
（一）出席董事会和股东大会会议情况
2023 年度，本人积极参加公司董事会会议、股东大会，本着勤勉尽责的态度，认真审阅会议议案及相关材料，主动参与各项议案的讨论，结合自身专业背景与从业经验提出合理化意见，同时积极关注公司管理层对董事会决议的落实情况，为董事会的科学、高效决策及股东大会的规范运作，发挥积极作用。本人谨慎、独立地行使了表决权，对董事会审议的各项议案均投赞成票，无反对票或弃权票。
报告期内，本人出席公司董事会会议、股东大会的具体情况如下：
应出席会 现场出 以通讯表决方 委托出 缺席 是否连续两次未亲 出席股东
议次数 席次数 式参加次数 席次数 次数 自参加董事会会议 大会次数
4 0 4 0 0 否 1
（二）出席专门委员会会议情况
本人作为公司第十一届董事会薪酬与考核委员会主任委员、提名委员会委员、战略委员会委员，2023年按照公司各专门委员会工作细则的要求，积极参与专门委员会的日常工作，认真履行职责，积极出席各次会议，不存在委托他人出席和缺席的情况。对公司独立董事、非独立董事、监事及董事会秘书津贴等事项进行审核确认，对公司高级管理人员提名进行认真研究；同时，对公司定期报告及其财务信息、聘请审计机构等事项进行了认真研究和讨论。
报告期内，本人出席董事会专门委员会的情况如下：
序号 董事会专门委员会 应出席 实际出 委托出 缺席
次数 席次数 席次数 次数
1 第十一届董事会提名委员会 1 1 0 0
2 第十一届董事会薪酬与考核委员会 1 1 0 0
（三）行使独立董事职权情况
2023 年，本人作为公司独立董事，认真履行独立董事职责，对公司高级管理人员聘任、续聘会计师事务所等事项进行认真审查，并在独
立、客观、审慎的前提下发表独立意见，具体情况如下：
序号 会议届次 议案/事项名称 意见
类型
第十一届 1.《关于聘任公司总经理的议案》
董事会第 2.《关于聘任公司副总经理的议案》
1 一次会议 3.《关于聘任公司董事会秘书的议案》 是
决议 4.《关于公司独立董事、非独立董事、监事及董事会秘书津
贴的议案》
第十一届
2 董事会第 1.《关于续聘公司 2023 年度财务审计机构的议案》 是
三次会议 2.《关于续聘公司 2023 年度内控审计机构的议案》
决议
报告期内，本人未发生独立聘请中介机构对上市公司具体事项进行审计、咨询或者核查，向董事会提议召开临时股东大会，提议召开董事会会议，依法公开向股东征集股东权利等情况。
（四）与会计师事务所沟通情况
在公司 2023 年年度报告审计过程中，本人与会计师事务所进行积极沟通，事前审核会计师提交的年度审计计划，通过召开沟通会议等方式，听取会计师关于公司主要经营、投资、筹资活动情况、重点关注事项等方面的汇报，与其进行充分交流，持续跟进公司审计进度，督促会计师按时保质完成年度审计工作。
（五）与中小股东沟通及维护投资者合法权益情况
报告期内，本人积极有效地履行了独立董事的职责，通过现场出席股东大会听取投资者意见，及时阅读公司公告并主动关注监管部门、媒体和社会公众对公司的评价。本人严格按照有关法律法规的规定履行职责，认真审阅公司相关资料，对需要发表独立意见的事项均按要求发表了相关意见，切实维护中小股东合法权益。
（六）现场工作情况
报告期内，本人利用出席董事会及专门委员会会议、股东大会、现场调研等机会到公司现场办公和实地考察，还在日常通过电话、邮件等方式与公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员不定期进行沟通，了解公司经营管理、规范运作等情况。
公司高度重视独立董事的履职支撑服务工作，为本人履职提供了
积极有效的配合和支持。能够切实保障独立董事的知情权，没有任何妨碍独立董事职责履行的情况发生。
三、年度履职重点关注事项情况
本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，尽职尽责，忠实履行职务，充分发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。报告期内，重点关注事项如下：
（一）关联方资金占用及对外担保事项
本人对公司 2023 年半年度控股股东及其他关联方资金占用、对外担保情况进行了核查，未发现公司控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的行为，公司对外担保的决策程序符合《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及《公司章程》的有关规定。
（二）定期报告事项
2023 年度，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2022 年年度报告》《2023 年第一季度报告》《2023 年半年度报告》《2023 年第三季度报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分呈现公司的财务状况和经营成果。公司对定期报告的审议及披露程序合法合规，报告内容真实地反映了公司的实际情况。
（三）高级管理人员聘任
公司于 2023 年 8 月 16 日召开第十一届董事会第一次会议，审议
通过了《关于聘任公司总经理的议案》《关于聘任公司副总经理的议案》《关于聘任公司董事会秘书的议案》。聘任杨岭先生为公司总经理，乐兴烁先生为公司副总经理，王凡先生为公司董事会秘书。
本人通过对拟聘任高级管理人员的任职资格、教育背景、工作经历、专业素养等方面情况的了解，基于认真、负责、独立判断的态
度，发表了明确同意的独立意见，上述人员的提名及聘任程序合法规
（四）续聘审计机构
公司于 2023 年 10 月 30 日召开第十一届董事会第三次会议，于
2023 年 11 月 16 日召开公司 2023 年第三次临时股东大会，审议通过
了《关于续聘公司 2023 年度财务审计机构的议案》《关于续聘公司2023 年度内控审计机构的议案》。
本人认为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务执业资格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司审计工作的要求，同意续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2023 年度财务和内控审计机构。
四、总体评价和建议
作为公司独立董事，本人本着独立、客观、审慎、勤勉、尽责的工作态度，在 2023 年度工作中积极有效地履行了独立董事的职责和义务，进一步推动了公司董事会的规范运作和科学决策，凭借自身的专业知识，独立、客观、审慎的行使表决权，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的合法权益。
2024 年，本人将继续加强学习，进一步提升履职专业水平，认真履行职责，独立客观发表意见，为公司提供更多建设性的意见和建议，强化与董事会、监事会和管理层之间的沟通，提高公司治理水平和透明度，助力公司稳健、高质量发展，更好地维护公司和中小股东的合法权益。
沙河实业股份有限公司
独立董事：张佳华
2024 年 3 月 28 日

沙河实业股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
（赵晋琳）
本人作为沙河实业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，诚信勤勉，忠实履行职责，在董事会中积极发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，注重维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。现将本人在2023年度履行独立董事职责情况报告如下：
一、个人基本情况
（一）工作履历、专业背景及兼职情况
赵晋琳，会计学专业博士，教授，注册税务师。先后毕业于西安交通大学、西南财经大学和暨南大学，并获得学士、硕士和博士学位。先后在四川德阳东方电机厂电大、深圳市地方税务局和深圳大学工作，现任深圳大学经济学院会计系教授，深圳市汇川技术股份有限
公司独立董事，2018 年 9 月至 2019 年 7 月在美国密苏里大学圣路易
斯分校做访问学者。现任公司独立董事。
（二）独立性情况
本人具备独立董事任职资格，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。
本人对 2023 年度独立性情况进行了自查，确认本人作为独立董事保持独