上交所:关于对湖北武昌鱼股份有限公司有关责任人予以监管警示的决定

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上 海 证 券 交 易 所
上证公监函〔 2022〕 0063 号
关于对湖北武昌鱼股份有限公司有关责任人予
以监管警示的决定
当事人：
李 涛， 湖北武昌鱼股份有限公司时任董事；
刘 龙， 湖北武昌鱼股份有限公司时任董事；
曾会明， 湖北武昌鱼股份有限公司时任独立董事；
茹祥安， 湖北武昌鱼股份有限公司时任独立董事；
唐林林， 湖北武昌鱼股份有限公司时任独立董事。
经查明，上海证券交易所（以下简称本所）于 2022 年 1 月 28
日，就湖北武昌鱼股份有限公司（以下简称公司）业绩预告事项发
出《关于对湖北武昌鱼有限公司有关业绩预告事项的问询函》（上证
公函【 2022】 0096 号），主要涉及大豆委外加工业务收入是否符合
《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——业务办理》附
件第七号《财务类退市指标：营业收入扣除规定》规定的扣除事项，
该事项涉及公司股票是否将被终止上市的判断及相关风险，对公司
及投资者预期影响重大。截至 2022 年 3 月 29 日，公司以相关事项
尚需进一步论证和确认等为由，已申请 7 次延期回复。此外，本所
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已于 2022 年 3 月 15 日向公司发送监管工作函，督促公司及相关主
体尽快完成问询函回复。直至 3 月 30 日晚间，公司才披露问询函回
复公告。综上，针对本所涉及上市地位相关财务重大事项问询，公
司多次未按要求在规定期限内回复且无正当理由，经多次延期及监
管督促才予以回复，问询回复不及时。
公司业绩预告、财务数据相关事项，涉及公司 2021 年营收扣除
等重大信息，涉及公司股票是否将被终止上市的判断及相关风险，
公司应当真实、准确、完整地进行披露。本所问询含要求公司回复
说明业绩预告相关会计处理是否合理等信息，上述信息直接影响到
投资者对公司股票是否因财务数据被实施退市等重大事项的判断，
公司在没有客观、合理理由的情况下，多次延期回复问询，并经多
次监管督促后才予以回复，严重影响投资者知情权，违规性质恶劣，
情节严重。上述行为严重违反了《上海证券交易所股票上市规则》
（以下简称《股票上市规则》）第 2.1.1 条、第 2.1.3 条、第 13.1.4
条等有关规定。 就上述违规事实和公司其他违规行为，上海证券交
易所已对公司及相关责任人作出纪律处分决定。
时任董事李涛（任期 2021 年 1 月 8 日至今）、时任董事刘龙（任
期 2021 年 1 月 8 日至今）、时任独立董事曾会明（任期 2021 年 1
月 8 日至今）、时任独立董事茹详安（任期 2021 年 1 月 8 日至今）
和时任独立董事唐林林（任期 2021 年 1 月 8 日至今）作为公司董事
会成员， 未勤勉尽责，未按规定积极配合监管，未按问询函要求及
时核实、回复相关重大事项， 对公司违规行为承担一定责任， 其行
为违反了《 股票上市规则》 第 4.3.5 条、第 13.1.4 条等有关规定及
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其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺。
鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》 第 16.1 条和
《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定，我
部做出如下监管措施决定：
对湖北武昌鱼股份有限公司时任董事李涛、时任董事刘龙、时
任独立董事曾会明、时任独立董事茹详安和时任独立董事唐林林予
以监管警示。
公司董事、监事、高级管理人员应当认真履行忠实、勤勉义务，
促使公司规范运作，并保证公司及时、公平、真实、准确和完整地
披露所有重大信息。
上海证券交易所上市公司管理二部
二〇二二年五月三十一日