天力锂能:民生证券股份有限公司关于新乡天力锂能股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见

民生证券股份有限公司
关于新乡天力锂能股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为新乡天力锂能股份有限公司（以下简称“天力锂能”或“公司”）持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定和要求，通过定期的现场检查、资料查阅、沟通访谈等方式，对天力锂能 2023 年度募集资金的存放及使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意新乡天力锂能股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2022]844 号)同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A
股）3,050 万股，每股发行价格为人民币 57.00 元，募集资金总额为人民币 173,850.00 万
元，扣除不含税发行费用后，实际募集资金净额为人民币 155,033.16 万元（不含税）。
上述募集资金已于 2022 年 8 月 23 日划至公司指定账户。公司与保荐机构、存放募
集资金的银行签署了《募集资金三方监管协议》及《募集资金四方监管协议》，共同监管募集资金的使用。天健会计师事务所（特殊普通合伙)对公司首次公开发行股票募集资金到位情况进行了审验，并出具了“(天健验[2022]10-2 号）”《验资报告》。
（二）募集资金使用及结余情况
经核查，截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金专户资金合计 146,495.26
万元；募集资金账户余额为 8,537.90 万元，具体如下：
单位：万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 155,033.16

项 目 序号 金 额
项目投入 B1 27,392.12
暂时补充流动资金 B2 60,000.00
截至期初累计发生额
购买理财产品 B3 56,400.00
利息收入净额 B4 531.39
项目投入 C1 37,911.98
暂时补充流动资金支出 C2 71,173.49
归还暂时补充流动资金 C3 60,000.00
本期发生额
购买理财产品 C4 36,000.00
赎回理财产品 C5 80,400.00
利息收入净额 C6 1,450.95
项目投入 D1=B1+C1 65,304.10
暂时补充流动资金 D2=B2+C2-C3 71,173.49
截至期末累计发生额
购买理财产品 D3=B3+C4-C5 12,000.00
利息收入净额 D4=B4+C6 1,982.33
应结余募集资金 E=A-D1-D2- 8,537.90
D3+D4
实际结余募集资金 F 8,537.90
差异 G=E-F -
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《新乡天力锂能股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构民生证券股份有限公司于2022年8月29日分别与中国光大银行股份有限公司郑州分行、中信银行股份有限公司郑州分行签订了《募集资金三方监管协议》，本公司及全资子
公司安徽天力锂能有限公司(以下简称安徽天力)、四川天力锂能有限公司(以下简称四川天力)、河南新天力循环科技有限公司(以下简称天力循环)连同保荐机构民生证券股份有限公司于2022年8月29日、2022年9月30日分别与中国工商银行股份有限公司淮北淮海路支行、上海浦东发展银行股份有限公司新乡支行、招商银行股份有限公司郑州分行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方（或四方）监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司及子公司安徽天力、四川天力、天力循环在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，本公司有 5 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
公司名称 开户银行 银行账号 募集资金余额
（元）
天力锂能 中国光大银行股份有限公司 53770188000061836 24,921,799.07
焦作人民路支行
天力锂能 中信银行股份有限公司新乡 8111101012701523333 3,536.62
分行营业部
安徽天力 中国工商银行股份有限公司 1305016119200198630 400,895.66
淮北淮海路支行
四川天力 上海浦东发展银行股份有限 11710078801700002068 26,798,381.39
公司新乡支行
天力循环 招商银行股份有限公司郑州 371909278210336 33,254,415.00
分行营业部
合 计 85,379,027.74
注：中国光大银行股份有限公司焦作人民路支行、中信银行股份有限公司新乡分行营业部、招商银行股份有限公司郑州分行营业部分别为中国光大银行股份有限公司郑州分行、中信银行股份有限公司郑州分行、招商银行股份有限公司郑州分行的下属支行，其签署的三方（或四方）监管协议以中国光大银行股份有限公司郑州分行、中信银行股份有限公司郑州分行、招商银行股份有限公司郑州分行的名义对外签署
(三) 募集资金购买理财产品情况
截至 2023 年 12 月 31 日，使用闲置募集资金购买的尚未到期的银行理财产品明细
情况如下：
公司名称 银行 理财产品名称 类型 金额（元） 收益起止日
期
中泰证券股份 世纪证券固定收益凭 2023 年 11 月
天力锂能 有限公司 证“世纪稳盈”T16 本金保障 40,000,000.00 22 日至 2024
号 年 2 月 20 日
中国银河证券 “银河金山”收益凭 本金保障型 2023 年 11 月
安徽天力 股份有限公司 证 13952 期 固定收益类 50,000,000.00 10 日至 2024
收益凭证 年 6 月 5 日

公司名称 银行 理财产品名称 类型 金额（元） 收益起止日
期
财通证券股份 财通证券财运