山西证券:董事会决议公告

证券代码：002500 证券简称：山西证券 公告编号：临2024-004
山西证券股份有限公司
关于第四届董事会第二十一次会议决议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
根据《公司章程》规定，山西证券股份有限公司（以下简称“公
司”、“本公司”）于 2024 年 4 月 16 日以电子邮件结合电话提示的方式
发出了召开第四届董事会第二十一次会议的通知及议案等资料。2024
年 4 月 26 日，本次会议在山西太原杏花岭区府西街 69 号山西国际贸
易中心 A 座 27 层会议室以现场结合视频电话会议的形式召开。
会议由董事长侯巍先生主持，11 名董事全部出席（其中现场出席的有侯巍董事长、王怡里副董事长、刘鹏飞董事、李小萍董事、邢会强独立董事、朱祁独立董事、郭洁独立董事、乔俊峰职工董事；周金晓董事、夏贵所董事、李海涛独立董事视频参会），公司部分监事和高级管理人员列席本次会议。
会议召开及表决程序符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。
二、董事会会议审议情况
本次会议审议并通过了以下事项：
（一）审议通过《公司 2023 年度工作报告及 2024 年度工作部署》。
表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（二）审议通过《公司 2023 年度董事会工作报告》，并提交公司2023 年度股东大会审议。

表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。
《公司 2023 年度董事会工作报告》与本决议同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。
（三）审议通过《公司独立董事 2023 年度述职报告》，并提交公司 2023 年度股东大会审议。
表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。
《公司独立董事 2023 年度述职报告》与本决议同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。
（四）审议通过《关于独立董事独立性自查情况的专项报告》。
表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。
《关于独立董事独立性自查情况的专项报告》与本决议同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。
（五）审议通过《公司 2023 年度环境、社会及公司治理（ESG）报告》。
表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案已经第四届董事会战略与 ESG 委员会第十四次会议审议通过。
《公司 2023 年度环境、社会及公司治理（ESG）报告》与本决议同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。
（六）审议通过《公司 2023 年年度报告及其摘要》，并提交公司2023 年度股东大会审议。
同意公司按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及中国企业会计准则等要求编制的《公司 2023 年年度报告及其摘要》,并公开披露。
表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案已经第四届董事会审计委员会第十九次会议审议通过。
《公司 2023 年年度报告》《公司 2023 年年度报告摘要》与本决议
同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露，《公司 2023年年度报告摘要》同时刊登于《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》及《证券日报》。
（七）审议通过《公司 2024 年第一季度报告》。
同意公司按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及中国企业会计准则等要求编制的《公司 2024 年第一季度报告》，并公开披露。
表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案已经第四届董事会审计委员会第十九次会议审议通过。
《公司 2024 年第一季度报告》与本决议同日在《证券时报》《中
国 证 券 报 》 《 上 海 证 券 报 》 《 证 券 日 报 》 及 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）披露。
（八）审议通过《公司2023 年度利润分配预案》，并提交公司2023 年度股东大会审议。
公 司 2023 年 度 合 并 报 表 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 为
619,761,504 元，母公司实现净利润为 517,965,462 元。根据相关规定，提取法定盈余公积金 51,796,546 元、交易风险准备金 51,796,546 元、一般风险准备金 51,796,546 元，扣除公允价值变动损益及其所得税费用 135,001,154 元后，母公司本年实现的可供现金分配的利润为227,574,670 元，母公司累计可供分配利润为 1,614,173,929 元。
从公司发展和股东利益等因素综合考虑，提议本年度利润分配预
案为：以 2023 年末总股本 3,589,771,547 股为基数，向全体股东每 10
股派发现金红利 0.90 元（含税），共派发现金红利 323,079,439 元,本次分配后剩余未分配利润 1,291,094,490 元转入以后年度可供分配利润。
如在本预案披露至实施期间，公司总股本发生变动的，将按照现
金分红总额不变的原则，以分红派息股权登记日的总股本为基数调整分配比例。
《公司 2023 年度利润分配预案》符合法律法规及《公司章程》关于利润分配的相关规定，符合公司《股东分红回报规划（2021 年-2023年）》，不存在损害全体股东特别是中小股东权益的情形。
公司将于股东大会审议通过之日起两个月内派发现金红利。
表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案已经第四届董事会审计委员会第十九次会议审议通过。
（九）逐项审议通过《关于公司 2023 年度日常关联交易执行情况及预计 2024 年度日常关联交易的议案》，并提交公司 2023 年度股东大会进行逐项表决。
1、审议公司与山西金融投资控股集团有限公司及其直接或间接控制的法人（或者其他组织）的关联交易事项时，关联董事侯巍先生、刘鹏飞先生、王怡里先生回避表决。
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
2、审议公司与公司 5%以上股东太原钢铁（集团）有限公司及其一致行动人的关联交易事项时，关联董事周金晓先生回避表决。
表决结果：10 票同意，0 票反对，0 票弃权。
3、审议公司与公司 5%以上股东山西国际电力集团有限公司及其一致行动人的关联交易事项时，关联董事夏贵所先生回避表决。
表决结果：10 票同意，0 票反对，0 票弃权。
4、审议公司与德意志银行股份有限公司及其控制的企业的关联交易事项时，无关联董事，全体参会董事进行表决。
表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。
5、除上述关联交易外，审议公司与具有《深圳证券交易所股票上市规则》6.3.3 条规定情形的关联自然人及其直接或间接控制的，或者
担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的其它关联方的关联交易事项时，全体董事回避表决，直接提交股东大会审议。
6、除上述关联交易外，审议公司与过去十二个月内或根据相关协议安排在未来十二个月内，具有《深圳证券交易所股票上市规则》6.3.3条规定情形之一的法人（或者其他组织）或自然人的关联交易事项时，无关联董事，全体参会董事进行表决。
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
本议案已经第四届董事会独立董事第二次专门会议及公司第四届董事会审计委员会第十九次会议审议通过。
《关于 2024 年日常关联交易预计的公告》与本决议同日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。
（十）审议通过《关于公司 2024 年度自有资金投资额度计划的议案》。
同意公司2024年度自有资金投资额度在任一时点的最大规模如下：
1、FICC 业务使用自有资金最大规模不超过 85 亿元。
其中：固定收益业务使用自有资金最大规模不超过 70 亿元；
贸易金融业务使用自有资金最大规模不超过 15 亿元。
2、权益业务使用自有资金最大规模不超过 50 亿元。
其中：金融衍生品业务使用自有资金最大规模不超过 12 亿元；
权益投资业务使用自有资金最大规模不超过 20 亿元；
私募基金孵化业务使用自有资金最大规模不超过 5 亿元；
公募基金券结业务使用自有资金最大规模不超过 5 亿元；
新三板做市业务使用自有资金最大规模不超过 3 亿元；
自有资金投资资管子公司发行的资管产品最大规模不超过5亿元。
3、信用业务使用自有资金最大规模不超过 100 亿元。
其中：融资融券业务最大规模不超过 80 亿元；
股票质押式回购业务最大规模不超过 20 亿元。
上述额度不含公司因承销业务和股票质押违约处置所发生的被动型持仓。在总规模之内，投资额度可由高风险业务向低风险业务转移配置；自有资金用于业务投资的进度由公司资产负债管理委员会和公司执委会根据公司风险控制指标及流动性状况动态调控。
上述各项业务投资额度有效时间为本次董事会通过之日至下次董事会作出调整决定前。
表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案已经第四届董事会风险管理委员会第十一次会议审议通过。
（十一）审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》，并提交公司2023 年度股东大会审议。
表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。
本议案已经第四届董事会审计委员会第十九次会议审议通过。
《关于续聘会计师事务所的公告》与本决议同日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。
（十二）审议通过《股东分红回报规划（2024 年-2026 年）》，并提交公司 2023 年度股东大会审议。
表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。
本议案已经第四届董事会战略与 ESG 委员会第十四次会议审议通过。
《股东分红回报规划（2024 年-2026 年）》与本决议同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。
（十三）审议通过《公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告》。

表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。
本议案已经第四届董事会审计委员会第十九次会议审议通过。
《公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告》与本决议同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。
（十四）审议通过《公司董事会审计委员会对会计师事务所 2023年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告》。
表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案已经第四届董事会审计委员会第十九次会议审议通过。
《公司董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履职情况评估
及 履 行 监 督 职 责 情 况 的 报 告 》 与 本 决 议 同 日 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）披露。
（十五）审议通过《公司 2023 年度风险管理（评估）报告》。
表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案已经第四届董事会风险管理委员会第十一次会议审议通过。
（十六）审议通过《公司 2023 年度风险控制指标情况报告