军信股份:中信证券股份有限公司关于湖南军信环保股份有限公司2023年度跟踪报告

中信证券股份有限公司
关于湖南军信环保股份有限公司
2023年度跟踪报告

保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：军信股份
保荐代表人姓名：杨巍巍 联系电话：010-60836984
保荐代表人姓名：姚伟华 联系电话：0731-85572853
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
是，根据2023年度内部控制自我评价报告、
（2）公司是否有效执行相关规章制度 2023年度内部控制鉴证报告，发行人有效执行
了相关规章制度。
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月获取募集资金专户对账单
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 2次
（2）列席公司董事会次数 8次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况

（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定 是
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 -
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 9次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 0次
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 -
（3）报告事项的进展或者整改情况 -
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 -
（2）关注事项的主要内容 -
（3）关注事项的进展或者整改情况 -
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2024年4月19日
（3）培训的主要内容 重点介绍了关于加强上市公司监管的文件，并
通过案例与法规相结合的方式，介绍了上市公
司信息披露的规范运作要求、禁止短线交易等
行为规范要求
11.其他需要说明的保荐工作情况 -
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

事项 存在的问题 采取的措施
保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关
系登记表，深圳证券交易所互动易网站披露
信息，重大信息的传递披露流程文件，内幕
1.信息披 信息管理和知情人登记管理情况，信息披露 不适用
露 管理制度，会计师出具的2023年度内部控制
鉴证报告，检索公司舆情报道，对高级管理
人员进行访谈，未发现公司在信息披露方面
存在重大问题。
2.公司内 保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查
部制度的 阅了公司2023年度内部控制自我评价报告、
建立和执 2023年度内部控制鉴证报告等文件，对公司 不适用
行 高级管理人员进行访谈，未发现公司在公司
内部制度的建立和执行方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则
3．“三 及会议材料、信息披露文件，对高级管理人 不适用
会”运作 员进行访谈，未发现公司在“三会”运作方
面存在重大问题。
4.控股股 保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最
东及实际 新公司章程、三会文件、信息披露文件，未 不适用
控制人变 发现公司控股股东及实际控制人发生变动。
动
保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，
查阅了募集资金专户银行对账单和募集资金
使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭
证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件和
5.募集资 决策程序文件，实地查看募集资金投资项目
金存放及 现场，了解项目建设进度及资金使用进度， 不适用
使用 取得上市公司出具的募集资金使用情况报告
和年审会计师出具的募集资金使用情况鉴证
报告，对公司高级管理人员进行访谈，未发
现公司在募集资金存放及使用方面存在重大
问题。

保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内
6.关联交 部制度，取得了关联交易明细，查阅了决策
易 程序和信息披露材料，对关联交易的定价公 不适用
允性进行分析，对高级管理人员进行访谈，
未发现公司在关联交易方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内
7.对外担 部制度，公司不存在对子公司外的其他公司 不适用
保 担保情况，未发现公司在对外担保方面存在
重大问题。
保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制
度，取得了资产购买、出售明细，查阅了决
8.购买、 策程序和信息披露材料，对资产购买、出售 不适用
出售资产 的定价公允性进行分析，对高级管理人员进
行访谈，未发现公司在购买、出售资产方面
存在重大问题。
9. 其 他
业 务 类
别 重 要
事 项
（ 包 括 保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委
对 外 投 托理财、财务资助、套期保值等相关制度，
资 、 风 取得了相关业务协议、交易明细，查阅了决
险 投 策程序和信息披露材料，对高级管理人员进 不适用
资 、 委 行访谈，未发现公司在上述业务方面存在重
托 理 大问题。
财 、 财
务 资
助 、 套
期 保 值
等）
10．发 发行人和会计师配合了保荐人关于募集资金
行人或 存放与使用情况、公司内控制度建设等事项 不适用
者其聘 的访谈，配合提供了募集资金存放与使用情
请的证 况鉴证报告、内部控制评价报告等资料。
券服务
机构配
合保荐
工作的
情况
2023年10月25日，公司召开董事会审议了
《关于部分募集资金投资项目延期的议
案》，决定将“湖南军信环保股份有限公
司技术研发中心建设项目”达到预定可使
11.其他 用状态的时间由2023年12月1日延期至
（包括经 2025年12月31日；2024年4月19日，公司
营环境、 保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露 召开董事会审议了《关于公司及子公司使业务发 文件、财务报表，查阅了公司董事、监事、 用部分闲置募集资金及自有资金进行现金展、财务 高级管理人员名单及其变化情况，实地查看 管理的议案》，拟使用不超过人民币1.2状况、管 公司生产经营环境，查阅同行业上市公司的 亿元（含本数）闲置募集资金进行现金管理状况、 定期报告及市场信息，对公司高级管理人员 理。提请贵公司持续关注剩余募集资金存核心技术 进行访谈，未发现公司在经营环境、业务发 放和使用的合规性，严格遵守《上市公司等方面的 展、财务状况、管理状况、核心技术等方面 监管指引第2号——上市公司募集资金管
重大变化 存在重大问题。 理和使用的监管要求》《深圳证券交易所
情况） 上市公司自律监管指引第2号——创业板
上市公司规范运作》的相关规定，做到募
集资金专户专用，勿出现募集资金与其他
自有资金混同使用的情形，同时及时、真
实、准确、完整披露募集资金的存放与使
用情况。
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行 未履行承诺的原
承诺 因及解决措施
1．关于股份锁定的承诺 是 不适用
2．股份流通限制的承诺 是 不适用

3．股份减持的承诺 是 不适用
4．稳定股价的承诺 是 不适用
5．关于招股说明书及其他信息披露资料的相关承诺 是 不适用
6．对欺诈发行上市的股份回购和股份买回承诺 是 不适用
7．填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
8．利润分配政策的承诺