霍普股份:2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：301024 证券简称：霍普股份 公告编号：2024-018
上海霍普建筑设计事务所股份有限公司
2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的相关规定，本公司就2023年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海霍普建筑设计事务所股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2115号文）核准，上海霍普建筑设计事务所股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“霍普股份”）首次公开发行人民币普通股（A股）1,060万股，发行价格为人民币48.52元/股，实际募集资金总额为人民币514,312,000.00元，扣除本次支付的承销、保荐费用人民币35,850,792.45元，及其他发行费用人民币16,083,610.01元，实际募集资金净额为462,377,597.54元，其中增加注册资本（股本）人民币10,600,000.00元，资本溢价人民币451,777,597.54元。上述募集资金于2021年7月22日全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2021年7月22日出具信会师报字[2021]第ZA15201号《验资报告》。公司对募集资金采取专户存储制度。
（二）募集资金使用和结余情况
截至2023年12月31日，公司募集资金使用金额和当前余额如下：
单位：人民币元
项目 金额
募集资金总额 514,312,000.00
减：发行费用 51,934,402.46
募集资金净额 462,377,597.54
减：置换预先投入募投项目的自筹资金 133,118,333.39
减：2021年度直接投入募投项目 52,243,610.23
减：2022年度直接投入募投项目 67,000,653.44
减：2023年度直接投入募投项目 31,669,847.26
减：2023年度永久补充流动资金 1,863,969.82
减：2023年度暂时补充流动资金 140,000,000.00
加：2021年度银行利息扣除手续费净额 2,596,692.15
加：2022年度银行利息扣除手续费净额 5,347,486.30
加：2023年度银行利息扣除手续费净额 3,554,083.43
截至2023年12月31日募集资金专户余额 47,979,445.28
截至2023年12月31日，公司募集资金专户余额47,979,445.28元，其中，银行存款余额47,979,445.28元，交易性金融资产余额0.00元，证券账户余额0.00元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规和中国证券监督管理委员会有关规范性文件，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金实行专户存储管理。
根 据 《 募 集 资 金 管 理 办 法 》 ， 公 司 于 2021 年 8 月 5 日 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）上披露了《关于签订募集资金三方监管协议的公告》（公告编号：2021-001），公司与保荐机构长江证券承销保荐有限公司，募集资金存放银行上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行、招商银行股份有限公司上海东方支
行以及宁波银行股份有限公司上海分行于2021年8月3日分别签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”），明确了各方的权利和义务。三方监管协议内容与深圳证券交易所制订的《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
公司于2023年4月24日召开第三届董事会第九次会议和第三届监事会第八次会议，于2023年5月19日召开2022年年度股东大会，审议通过《关于部分募投项目调整拟投入募集资金金额、调整投资总额、新增实施主体及延期的议案》。公司于2023年4月25日在巨潮资讯网披露了《关于部分募投项目调整拟投入募集资金金额、调整投资总额、新增实施主体及延期的公告》（公告编号：2023-029）。
公司于2023年6月2日披露了《关于新增募集资金专户并签订募集资金四方监管协议的公告》（公告编号：2023-037），公司与全资子公司上海霍普建筑规划设计有限公司，保荐机构长江证券承销保荐有限公司，募集资金存放银行中信银行股份有限公司上海分行于2023年5月31日签订了《募集资金四方监管协议》（以下简称四方监管协议”），明确了各方的权利和义务。四方监管协议内容与深圳证券交易所制订的《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至2023年12月31日，本公司均严格按照《募集资金管理办法》《募集资金三（四）方监管协议》以及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，行使相应的权力并履行相关的义务，未发生重大违法违规情形。
（二）募集资金专户的存储情况
截至 2023 年 12 月 31日，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 本期余额 存储形式 期限
98840078801400003376 11,169,648.20 活期
98840076801200001272 0.00 七天通知存款 2021.9.18起
自动滚存
上海浦东发展银 98840078801900003378 21,280,903.96 活期
行金桥支行
98840076801700001274 0.00 七天通知存款 2021.9.18起
自动滚存
小计 32,450,552.16
招商银行股份有 121907566710888 419,205.58 活期
限公司上海东方 121907566710588 7,108,614.07 活期

开户银行 银行账号 本期余额 存储形式 期限
支行 121907566710606 6,830,432.89 活期
小计 14,358,252.54
宁波银行股份有 70010122003101724 1,157,862.26 活期
限公司上海分行 小计 1,157,862.26
中信银行股份有 8110201013401650484 12,778.32 活期
限公司上海长寿
路支行 小计 12,778.32
合计 47,979,445.28
注：上海浦东发展银行金桥支行下的七天通知存款账户（账号：98840076801200001272、98840076801700001274）分别系募集资金专户上海浦东发展银行金桥支行（账号：
98840078801400003376、98840078801900003378）的子账户。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度内，本公司募集资金实际使用情况如下：
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
本公司2023年度募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于2021年8月13日召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，经保荐机构发表核查意见和独立董事发表独立意见后，同意公司以募集资金置换截至2021年7月31日预先投入自筹资金总额为人民币133,118,333.39元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《上海霍普建筑设计事务所股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（信会师报字[2021]第ZA15274号）。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于2023年10月23日召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十一次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意
募集资金暂时补充流动资金，使用期限自本次董事会审议通过之日起不超过12个月，上述额度在决议有效期内可循环滚动使用，到期或募投项目需要时将及时归还至募集资金专项账户。公司于2023年10月24日在巨潮资讯网披露了《关于使用部分闲置募集资金暂时补