天原股份:东方证券承销保荐有限公司关于宜宾天原集团股份有限公司2023年度保荐工作报告

东方证券承销保荐有限公司
关于宜宾天原集团股份有限公司
2023年度保荐工作报告
保荐人名称：东方证券承销保荐有限公 被保荐公司简称：天原股份
司
保荐代表人姓名：胡平 联系电话：021-23153630
保荐代表人姓名：郑雷钢 联系电话：021-23153561
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 无
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度
（包括但不限于防止关联方占用公司资源
的制度、募集资金管理制度、内控制度、 是
内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 8次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息
披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已审阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未亲自列席，已审阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已审阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 是
送
本年度公司募集资金账户管理和使用存
在以下问题：1）募集资金监管银行误操
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 作将子公司募集资金账户
况 1,277,031,994.56元归集到上市公司非募
集资金账户，上市公司发现后及时原路
退回募集资金账户1,277,031,994.56元；
2）上市公司其他子公司误向募集资金账
户转入资金95,700.00元，该款项均已分
别退回。公司就上述情况积极与保荐机
构以及监管银行沟通及予以整改。针对
上述事项，保荐机构对募集资金专户银
行对账单进行了检查，未发现其他类似
情况，并要求公司执行以下整改措施：
1、加强对财务部门人员的培训，要求财
务人员对募集资金相关法规及公司规定
进行专项学习；2、增加募集资金交易复
核流程，严格执行募集资金支出的审核
流程。
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 无
见
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报
告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 2次
（2）培训日期 2024年3月25日、2024年4月11日
独立董事制度、减持股份、募集资金的
（3）培训的主要内容 使用与管理、关联交易、信息披露、内
部控制
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执 无 不适用
行
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变 无 不适用
动
5.募集资金存放及使用 因银行和财务人员操作 保荐人建议公司加强对
失误，公司募集资金账户财务人员培训，严格执行
存在误转入和误转出的情募集资金支出审核流程。
况。
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委 无 不适用
托理财、财务资助、套期保
值等）
10.发行人或者其聘请的证券 无 不适用
服务机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业 2023年度，公司存在业绩 1、查阅公司财务报表，对
务 同比下滑的情形 上市公司和审计机构相关
发展、财务状况、管理状 人员进行访谈，了解业绩
况、核心技术等方面的重大变 波动情况，并提请公司紧
化情况） 密关注行业及市场需求的
变化，加强经营管理，防
范经营风险；2、查阅行业
研究报告及同行业上市公
司财务信息等文件，了解
行业波动情况。
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因
及解决措施
1．关于摊薄即期回报采取填补措施的 是 不适用
承诺
2．关于认购资金的来源的承诺 是 不适用
3．关于避免和消除同业竞争的承诺 是 不适用
4．关于自发行结束之日起18个月内不 是 不适用
得转让股票的承诺
5．关于规范并减少关联交易的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说
明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和深圳证券交易所对
保荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事项及 不适用
整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（此页无正文，为《东方证券承销保荐有限公司关于宜宾天原集团股份有限公司2023年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人：
胡 平 郑雷钢
东方证券承销保荐有限公司
2024 年4月29