慕思股份:招商证券股份有限公司关于慕思健康睡眠股份有限公司2023年度保荐工作报告

招商证券股份有限公司
关于慕思健康睡眠股份有限公司
2023年度保荐工作报告
保荐机构名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：慕思股份
保荐代表人姓名：汤玮 联系电话：0755-82943666
保荐代表人姓名：张燚 联系电话：0755-82943666
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12
是，其中2023年8月16日慕思股份董事会审议
通过了《关于部分募集资金投资项目延期的
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 议案》，将“华东健康寝具生产线建设项目”
文件一致 达到预定可使用状态日期延期至2024年12月
31日。截至本报告出具日，“华东健康寝具生
产线建设项目”尚在建设中。
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未现场出席，审阅了本年度历次会议通知及
其决议
（2）列席公司董事会次数 1次，且审阅了本年度历次会议通知及其决议
（3）列席公司监事会次数 未现场出席，审阅了本年度历次会议通知及
其决议
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
保荐机构在开展2022年度现场检查过程中发
现了“华东健康寝具生产线建设项目”因建筑
工程施工进度等受外部宏观环境影响，项目
建设进度较原计划有所滞后的情况，并督促
慕思股份应当及时履行信息披露义务，涉及
延长募集资金投资项目达到预定可使用时间
的，上市公司应当及时履行相应的审批程序
及信息披露义务。
保荐机构在2023年度持续督导工作中及定期
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 现场检查中，持续关注公司募集资金投资项
目的项目进度等事项：
2023年8月16日慕思股份董事会审议通过了
《关于部分募集资金投资项目延期的议案》
并披露了相关公告，将“华东健康寝具生产线
建设项目”达到预定可使用状态日期延期至
2024年12月31日。
保荐机构将继续关注慕思股份首次公开发行
股票并上市的募集资金投资项目的项目进
度、投资效益等相关情况。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 9
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2023年12月22日
（3）培训的主要内容 关于上市公司信息披露合规性要求以及公司
重大交易规范
11.其他需要说明的保荐工作情况 无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
1、督促公司关注“华东健康寝具生产
详见本报告“一、保 线建设项目”进度并及时履行相关信息
荐工作概述”之“现 披露义务；
5.募集资金存放及使用 场检查发现的主要 2、实地查看“华东健康寝具生产线建
问题及整改情况”相 设项目”建设情况；
关说明 3、审阅上市公司《关于部分募集资金
投资项目延期的议案》，检查该议案的
审议情况及相关公告等。
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托理 无 不适用
财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介 无 不适用
机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心 无 不适用
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1.填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
2.控股股东、实际控制人、董事、监事、高 是 不适用
级管理人员等关于未履行承诺的约束措施
3.股份减持承诺 是 不适用
4.股份流通限制及自愿锁定承诺 是 不适用
5.关于社会保险和住房公积金事项的承诺 是 不适用
6.关于同业竞争、关联交易、资金占用方面 是 不适用
的承诺
7.关于招股说明书不存在虚假记载、误导性 是 不适用
陈述或者重大遗漏的承诺
8.关于租赁瑕疵的承诺 是 不适用

9.稳定股价承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
2023年度，慕思股份持续督导保荐代表人变更情况如下：
1、因康自强先生工作发生变动，不再适合继续履行慕思股
份首次公开发行股票项目的持续督导职责。为保证持续督
导工作的有序进行，招商证券决定指派张燚先生自2023年
10月27日起接替康自强先生履行慕思股份首次公开发行股
1.保荐代表人变更及其理由 票项目的剩余督导期的持续督导工作事宜。
2、因邓永辉先生工作发生变动，不再适合继续履行公司首
次公开发行股票项目的持续督导职责。为保证持续督导工
作的有序进行，招商证券决定指派汤玮女士自2023年10月
31日起接替邓永辉先生履行慕思股份首次公开发行股票项
目的剩余督导期的持续督导工作事宜。
2.报告期内中国证监会和本所对
保荐机构或者其保荐的公司采 无
取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（此页无正文，为《招商证券股份有限公司关于慕思健康睡眠股份有限公司 2023年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人签字：