英华特:国金证券股份有限公司关于苏州英华特涡旋技术股份有限公司2023年募集资金年度存放与使用情况的核查意见

国金证券股份有限公司
关于苏州英华特涡旋技术股份有限公司
2023 年募集资金年度存放与使用情况的核查意见
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”“保荐人”）作为苏州英华特涡旋技术股份有限公司（以下简称“英华特”或“公司”）首次公开发行并上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对英华特 2023 年募集资金年度存放与使用情况进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意苏州英华特涡旋技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1049 号），公司由主承销商国金证券股份有限公司采用网下向符合条件的投资者询价配售与网上向持有深圳市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,463 万股，发行价为每股人民币51.39元，共计募集资金75,183.57万元，坐扣承销和保荐费用6,588.54万元后的募集资金为 68,595.03 万元，已由主承销商国金证券股份有限公司于
2023 年 7 月 10 日汇入公司募集资金监管账户。另减除剩余保荐承销费、律师费、
审计费、法定信息披露等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 2,950.31 万元后，公司本次募集资金净额为 65,644.73 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2023〕356 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金具体使用情况如下：

单位：万元
项目 序号 金额
募集资金净额 A 65,644.73
截至期初累计发生额 项目投入 B1 -
利息收入净额 B2 -
本期发生额 项目投入 C1 17,406.42
利息收入净额 C2 533.98
截至期末累计发生额 项目投入 D1=B1+C1 17,406.42
利息收入净额 D2=B2+C2 533.98
应结余募集资金 E=A-D1+D2 48,772.29
实际结余募集资金（注 1） F 49,233.91
差异（注 2） G=E-F -461.63
注 1：实际结余募集资金包含募集资金银行账户期末余额 40,533.91 万元和购买理财产品期末余额 8,700.00 万元。
注 2：差异系：（1）已使用募集资金置换但截至 2023 年 12 月 31 日尚未转出的发行费用
442.45 万元；（2）截至 2023 年 12 月 31 日尚未支付的发行相关印花税 16.42 万元；（3）已
使用自有资金支付，未使用募集资金置换的中国证券登记结算公司费用 2.76 万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕1146 号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《苏州英华特涡旋技术股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐
机构国金证券股份有限公司于 2023 年 7 月 17 日分别与宁波银行股份有限公司
常熟支行、苏州银行股份有限公司常熟支行、招商银行股份有限公司苏州分行、上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行、中国银行股份有限公司常熟分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格
（二）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司 5 个募集资金专户的存款情况如下：
单位：元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
宁波银行股份有限公 75060122000620325 13,278,520.82 募集资金专户、活
司常熟支行 期存款
苏州银行股份有限公 51659200001396 257,604,708.77 募集资金专户、活
司常熟支行 期存款
招商银行股份有限公 512905176710655 282,965.97 募集资金专户、活
司常熟支行（注 1） 期存款
上海浦东发展银行股 募集资金专户、活
份有限公司常熟支行 89090078801000010805 25,610.25 期存款
（注 2）
中国银行股份有限公 募集资金专户、活
司常熟东南开发区支 492379407708 134,147,339.59 期存款
行（注 3）
合计（注 4） - 405,339,145.40 -
注 1：公司与招商银行股份有限公司苏州分行签订《募集资金三方监管协议》，并在其下级 银行招商银行股份有限公司常熟支行开立募集资金专项账户。
注 2：公司与上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行签订《募集资金三方监管协议》，并 在其下级银行上海浦东发展银行股份有限公司常熟支行开立募集资金专项账户。
注 3：公司与中国银行股份有限公司常熟分行签订《募集资金三方监管协议》，并在其下级 银行中国银行股份有限公司常熟东南开发区支行开立募集资金专项账户。
注 4：除上述募集资金专户存储余额外，截至 2023 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金
购买银行结构性存款余额为 8,700.00 万元，明细详见“三、（一）、4、用闲置募集资金进行 现金管理情况”。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
1、募集资金使用情况对照表详见本核查意见附件。
2、募集资金投资项目的实施地点变更情况
公司于 2023 年 12 月 13 日召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第
六次会议分别审议通过了《关于增加部分募集资金投资项目实施地点的议案》， 同意增加募投项目“新建年产 50 万台涡旋压缩机项目”实施地点：常熟高新区 黄浦江路以北、银通路以西。
3、募集资金投资项目先期投入及置换情况

公司于 2023 年 7 月 26 日召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三
次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发
行费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民币 10,183.79 万元置换预先投
入募投项目的自筹资金，使用募集资金人民币 442.45 万元置换已从自有资金账
户支付的发行费用(不含增值税)。上述预先投入事项业经天健会计师事务所（特
殊普通合伙）鉴证，并由其出具《鉴证报告》（天健审〔2023〕8873 号）。
4、用闲置募集资金进行现金管理情况
公司于 2023 年 7 月 26 日召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三
次会议分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司在确保不影响正常生产经营和募集资金投资项目建设的情况下，拟使用
不超过人民币 52,000 万元（含本数）的闲置募集资金（含超募资金）进行现金管
理，上述额度自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度和期
限范围内可循环滚动使用，即任意时点闲置募集资金（含超募资金）进行现金管
理的余额不超过上述额度，并授权管理层在上述授权期限及额度内行使相关投资
决策权并签署相关文件，公司财务部具体办理相关事宜。闲置募集资金（含超募
资金）现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。
本期购买及赎回理财产品和结构性存款如下：
预计年化 截至 2023
受托方 产品名称 购买金额 起止日期 收益率 年 12 月 31 期末余额
日是否赎回
宁波银行股 单 位 结 构性 存 款 6,300.00 2023 年 08 月 21 日至 1.00%或 3.05% 是 -
份有限公司 237547 2023 年 09 月 26 日
苏州银行股 2023 年第 2540 期 25,500.00