英华特:苏州英华特涡旋技术股份有限公司2023年度独立董事述职报告(陈庆樟)

苏州英华特涡旋技术股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
本人作为苏州英华特涡旋技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及其他相关法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，在2023 年度工作中，我认真履行了独立董事的职责，恪尽职守、勤勉尽责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对相关事项发表了独立意见，切实维护了公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度本人履行独立董事职责情况汇报如下：
一、基本情况
陈庆樟，男，1973 年生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历，江苏
大学载运工具运用工程专业，教授。1998 年 7 月至 2002 年 8 月，于江西农业
大学汽车拖拉机教研室担任讲师；2002 年 9 月至 2008 年 7 月，完成硕士、博
士阶段教育；2008 年 8 月至今，于常熟理工学院汽车工程学院担任教授。现兼任本公司独立董事。
报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、2023 年度履职情况
1、出席董事会、股东大会情况
2023 年度，公司共召开 8 次董事会和 5 次股东大会，本人没有出现连续两
次未亲自出席会议的情况。本人认为公司董事会和股东大会的召集召开符合法定程序，本人对 2023 年度公司董事会各项议案及公司其他事项均投了赞成票，没有提出异议、反对和弃权的情形。
2、出席董事会专门委员会情况
2023 年度，本人作为公司董事会提名委员会主任委员、审计委员会委员，亲自出席了 2 次提名委员会会议、5 次审计委员会会议。本人忠实履行独立董事及
董事会各专门委员会委员职责，对于提交董事会和董事会相关专门委员会审议的议案，本人均在会前认真查阅相关文件资料，利用自身的专业知识，独立、客观、公正地发表意见，并以严谨的态度独立行使表决权，忠实履行了独立董事的职责，切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。本人认为，公司董事会及本人任职的各董事会专门委员会所审议通过的各项议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益，本人对各项议案均未提出异议。
委员会名称 召开日期 会议内容 提出的重要意见和 异议事项
建议 具体情况
1、审议《关于确认 2022 严格按照《审计委
第一届董事 年度财务报告的议案》； 员会工作细则》及
会审计委员 2023 年 3 2、审议《关于<2022 年度 相关法律法规的规 无
会 月 3 日 内部控制自我评价报告> 定对审议事项进行
的议案》。 审核，同意相关议
案。
1、审议《关于公司 2022
年度财务决算及 2023 年
度财务预算报告的议 严格按照《审计委
第一届董事 案》；2、审议《关于确 员会工作细则》及
会审计委员 2023 年 3 认 2022 年度日常关联交 相关法律法规的规 无
会 月 21 日 易执行情况并预计 2023 定对审议事项进行
年度日常关联交易的议 审核，同意相关议
案》；3、审议《关于续 案。
聘公司 2023 年度审计机
构的议案》。
1、审议《关于第二届董 严格按照《提名委
第一届董事 事会非独立董事候选人任 员会工作细则》及
会提名委员 2023 年 3 职资格审核的议案》； 相关法律法规的规 无
会 月 21 日 2、审议《关于第二届董 定对审议事项进行
事会独立董事候选人任职 审核，同意相关议
资格审核的议案》。 案。
1、审议《关于豁免公司
第二届董事会提名委员会
第一次会议通知期限的议 严格按照《提名委
第二届董事 案》；2、审议《关于聘 员会工作细则》及
会提名委员 2023 年 4 任公司总经理的议案》； 相关法律法规的规 无
会 月 20 日 3、审议《关于聘任公司 定对审议事项进行
副总经理的议案》；4、 审核，同意相关议
审议《关于聘任公司财务 案。
总监的议案》；5、审议
《关于聘任公司董事会秘

书的议案》。
严格按照《审计委
第二届董事 员会工作细则》及
会审计委员 2023 年 4 1、审议《2023 年第一季 相关法律法规的规 无
会 月 27 日 度财务报表》。 定对审议事项进行
审核，同意相关议
案。
严格按照《审计委
第二届董事 1、审议《关于<2023 年半 员会工作细则》及
会审计委员 2023 年 8 年度报告及摘要>的议 相关法律法规的规 无
会 月 24 日 案》。 定对审议事项进行
审核，同意相关议
案。
严格按照《审计委
第二届董事 员会工作细则》及
会审计委员 2023 年 10 1、审议《关于 2023 年第 相关法律法规的规 无
会 月 25 日 三季度报告的议案》。 定对审议事项进行
审核，同意相关议
案。
三、发表独立意见情况
日期 事项 意见类型
2023 年 3 月 9 日 1、关于公司 2022 年度内部控制自我评价报告的独立意见； 同意
2、关于公司 2022 年度利润分配预案的独立意见。
1、关于公司董事、高级管理人员 2022 年度薪酬（津贴）
执行情况及 2023 年度薪酬（津贴）方案的独立意见；2、
关于确认 2022 年度日常关联交易执行情况并预计 2023 年
2023 年 3 月 31 日 度日常关联交易的独立意见；3、关于续聘公司 2023 年度 同意
审计机构的独立意见；4、关于公司控股股东及其他关联方
资金占用、公司对外担保情况的独立意见；5、关于开展外
汇衍生品交易业务的独立意见；6、关于公司董事会换届选
举非独立董事、独立董事候选人的独立意见。
2023 年 4 月 20 日 1、关于公司聘任高级管理人员的独立意见。 同意

1、关于吸收合并全资子公司暨变更部分募集资金投资项
目实施主体的独立意见；2、关于使用募集资金置换已预先
2023 年 7 月 26 日 投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的独立意见； 同意
3、关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的独立
意见；4、关于使用部分超募资金永久补充流动资金的独立
意见。
2023 年 8 月 24 日 1、关于控股股东及其他关联方占用公司资金的独立意见； 同意
2、关于公司对外担保情况的独立意见。
1、关于开展外汇套期保值业务的独立意见；2、关于使用
2023年12月13日 闲置自有资金进行委托理财的独立意见；3、关于增加部分 同意
募集资金投资项目实施地点的独立意见。
四、与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
2023 年度本人与公司内部审计部门、年审会计师事务所进行积极沟通，认真履行相关职责。根据公司实际情况，对公司内部审计机构的审计工作进行监督检查；对公司内部控制制度的建立健全及执行情况进行监督；与会计师事务所就年审计划、关注重点等事项进行了探讨和交流，了解审计工作进展情况。
五、对公司进行现场调查情况以及上市公司配合独立董事工作的情况
2023 年度，本人充分利用参加董事会、股东大会、董事会专门委员会会议等形式，着重了解公司经营情况、财务状况、业务发展等