则成电子:董事会审计委员会2023年度履职情况报告

证券代码：837821 证券简称：则成电子 公告编号：2024-022
深圳市则成电子股份有限公司
董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
深圳市则成电子股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会审计委员会根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》和《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等相关法律法规及公司制度的规定和要求，在2023 年度认真履职。现将本年度履职情况汇报如下：
一、审计委员会基本情况
报告期内，公司第三届董事会审计委员会由 3 名不在公司担任高级管理人员的董事组成，分别为独立董事王永海先生、钟明霞女士，以及非独立董事周星先生，审计委员会召集人由具有专业会计资格的独立董事王永海先生担任。
二、会议召开情况
2023 年度，公司董事会审计委员会共召开 6 次会议，全体委员均亲自出席了
全部会议。会议召开和审议情况如下：
会议名称 召开时间 审议事项 表决结果
2023 年第 2023 年 3 1.《2022 年度报告相关审计工作计划安 同意：3 票
一次审计 月 21 日 排》； 弃权：0 票
委员会 2.《2022 年度审计工作情况总结》。
反对：0 票
2023 年第 2023 年 6 1.《2023 年半年度报告相关审计工作计划 同意：3 票
二次审计 月 28 日 安排》； 弃权：0 票
委员会 2.《2023 年第二季度工作报告及第三季度 反对：0 票
工作计划》。
2023 年第 2023 年 8 1.《关于公司<2023 年半年度报告及其摘 同意：3 票
三次审计 月 14 日 要>的议案》； 弃权：0 票
委员会 2.《关于公司<2023 年半年度募集资金存
放与实际使用情况的专项报告>的议案》。 反对：0 票
2023 年第 2023 年 10 1.《关于制定<内部审计制度>的议案》。 同意：3 票
四次审计 月 13 日 弃权：0 票
委员会
反对：0 票
2023 年第 2023 年 10 1.《关于<公司 2023 年第三季度报告>的议 同意：3 票
五次审计 月 24 日 案》； 弃权：0 票
委员会 2.《关于 2023 年前三季度计提资产减值准
备的议案》。 反对：0 票
2023 年第 2023 年 12 1.《2024 年度内部审计工作计划》。 同意：3 票
六次审计 月 14 日 弃权：0 票
委员会
反对：0 票
三、相关工作情况
（一）监督及评估外部审计机构工作
报告期内，董事会审计委员会对公司聘请的财务报告审计机构大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大华会计师事务所”）执行年度财务审计工作情况进行了监督，认为大华会计师事务所符合《中华人民共和国证券法》等相关规定，具备丰富的为上市公司提供审计服务的经验与能力，具有良好的投资者保护能力和独立性，能够满足公司年度财务审计工作的要求。
（二）指导和监督内部审计工作
报告期内，公司董事会审计委员会认真履行指导内部审计的职责，并持续关注公司内部审计工作的规范性和制度运行的有效性，督促公司根据法律法规及相关制度的调整，结合经营发展需要完善内部控制体系。董事会审计委员会认真审阅了公司内部审计工作计划，并认可该计划的可行性，同时督促公司内部审计机构严格按照内部审计制度执行，对公司内部审计工作提出了指导性意见，确保公司内部审计工作落到实处。

（三）审阅公司财务报告并发表意见
报告期内，董事会审计委员会审议了公司相关财务报告，与公司管理层进行了沟通，认为公司财务报告的编制和审议程序符合相关法律、行政法规和中国证监会、北京证券交易所、公司章程等规定，报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果等事项，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
（四）评估内部控制的有效性
公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和中国证监会、北京证券交易所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。报告期内，公司严格执行各项法律法规及公司内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、经理层规范运作，各职能部门在各自的职能范围内履行部门职责，切实保障了公司和股东的合法权益，公司内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。
（五）协调管理层、内部审计人员及相关部门与外部审计机构沟通
报告期内，公司董事会审计委员会充分听取各方意见，协调管理层、内部审计人员及相关部门与外部审计机构保持良好沟通，相关部门就公司财务会计规范、内控体系建设等问题征求外部审计机构的意见，并配合外部审计机构开展年度财务报告审计相关工作，促进公司财务和内控规范。
四、总体评价
2023 年度，董事会审计委员会严格按照《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关法律法规规定和《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等内部制度的要求，忠实、勤勉、谨慎地履行职责，积极了解公司经营状况，审议各项议案，有效促进了公司的规范治理和稳健发展。
2024 年度，董事会审计委员会将继续本着对公司、全体股东负责的态度和谨慎、勤勉、忠实的原则，遵循独立、客观、公正、公平的职业操守，提高履职能力，依托专业特长，充分发挥指导和监督作用，密切关注公司经营发展和内部控制情况，进一步加强与管理层、内部审计人员及相关部门与外部审计机构的沟通协调，保证公司合法合规运行，切实维护公司及全体股东的共同利益。
深圳市则成电子股份有限公司
董事会审计委员会
2024 年 4 月 26 日