金力泰:独立董事2023年度述职报告(马维华)

上海金力泰化工股份有限公司
独立董事2023年度述职报告
尊敬的各位股东及股东代表：
本人马维华，作为上海金力泰化工股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会独立董事，在2023年度任职期内严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上海金力泰化工股份有限公司章程》、公司《独立董事工作制度》等规定和要求，勤勉尽责，充分行使独立董事职权，独立、公正地履行独立董事义务。现将2023年度本人履行独立董事职责情况报告如下：
一、独立董事基本情况
（一）工作履历、专业背景及兼职情况
马维华，男，1966年9月出生，中国国籍，无永久境外居留权，上海财经大学管理学硕士（会计学）学位，拥有注册会计师资格、高级经济师与高级会计师职称。历任张江慧诚企业管理有限公司财务总监、张江科技创业投资有限公司财务总监、上海张江文化控股有限公司财务总监、上海市银行卡产业园开发有限公司财务总监。现任上海浦东康桥（集团）有限公司财务总监。2022年4月1日起至今任公司第八届董事会独立董事。
（二）是否存在影响独立性的情况说明
本人对独立性情况进行了自查，本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职；没有直接或间接持有公司已发行股份、不是公司前十大股东、不在直接或间接持有公司已发行股份5%或以上的股东单位任职、不在公司前五名股东单位任职。本人确认已满足适用的各项监管规定中对于出任独立董事所应具备的独立性要求，并将自查情况提交董事会；董事会对本人的独立性情况进行了评估，未发现可能影响本人作为独立董事进行独立客观判断的情形，认为本人作为独立董事继续保持独立性。

二、2023年度履职情况
（一）出席董事会会议和股东大会情况
2023年，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事
项和其他重大事项均履行了相关程序，决议合法有效。
2023年，公司共召开了6次董事会，本人亲自出席了所有应出席的董事会会
议，对董事会会议审议的相关议案均投了同意票。
姓名 应出席董 现场出席董 以通讯表决方式 委托出席 缺席次数 是否连续两次未
事会次数 事会次数 参加董事会次数 次数 出席会议
马维华 6 2 4 0 0 否
2023年度，公司共计召开了2次股东大会（包括年度股东大会1次，临时股东
大会1次），本人均出席会议。
（二）发表独立意见及事前认可意见的情况
2023年度任职期内，本人根据《公司章程》《独立董事工作制度》及其他法
律法规等有关规定，在详细了解公司经营管理情况的基础上，对公司下列有关事
项发表了事前认可意见及同意的独立意见，在经过各方商议后，对各次董事会会
议审议的相关议案均投了同意票。
会议届次 召开日期 意见类型 会议内容
1、关于 2022 年度利润分配预案的独立意见；
2、关于公司 2022 年度带强调事项段的无保留意见审计
报告涉及事项的独立意见；
3、关于 2022 年度计提资产减值准备的独立意见；
4、关于 2022 年度内部控制自我评价报告的独立意见；
5、关于公司董事、高级管理人员 2023 年度薪酬（津
第八届董事会第 2023 年 4 月 26 独立意见 贴）方案的独立意见；
三十八次会议 日 6、关于公司 2023 年度向银行申请综合授信额度的独立
意见；
7、关于使用自有闲置资金购买理财产品的独立意见；
8、关于上海金杜新材料科技有限公司 2022 年度业绩承
诺完成情况的独立意见；
9、关于公司 2022 年度关联方资金占用和对外担保情况
的专项说明及独立意见。
第八届董事会第四 2023 年 10 月 事前认可意见 1、关于拟续聘 2023 年年度审计机构的事前认可意见。
十一次（临时）会 25 日 独立意见 1、关于拟续聘 2023 年年度审计机构的独立意见。

议
（三）董事会专门委员会履职情况
2023年度，本人作为第八届董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会
委员，积极履行相关职责。
1、审计委员会工作情况
召开
委员会名称 成员情况 会议 召开日期 会议内容
次数
1、审议通过《关于<2022 年年度报告全文及其摘要>的
议案》；
2、审议通过《关于<2023 年第一季度报告>的议案》；
3、审议通过《关于<2022 年年度财务决算报告>的议
案》；
4、审议通过《关于 2022 年度利润分配预案的议案》；
5、审议通过《关于<董事会关于公司 2022 年度带强调
2023 年 04 月 25 日 事项段的无保留意见审计报告涉及事项的专项说明>
的议案》；
6、审议通过《关于<2022 年度内部控制自我评价报告>
审计委员会 马维华、涂涛、 3 的议案》；
汤洋1 7、审议通过《关于 2022 年度计提资产减值准备的议
案》；
8、审议通过《关于 2022 年度财产损失报批的议案》；
9、审议通过《关于上海金杜新材料科技有限公司 2022
年度业绩承诺完成情况的议案》。
2023 年 08 月 24 日 1、审议通过《关于<2023 年半年度报告及摘要>的议
案》。
1、审议通过《关于<2023 年第三季度报告>的议案》；
2023 年 10 月 23 日 2、审议通过《关于修订<内部审计制度>的议案》；
3、审议通过《关于拟续聘 2023 年年度审计机构的议
案》。
2023年度，公司共召开3次审计委员会会议，本人作为公司董事会审计委员
会主任委员，严格按照《上市公司独立董事管理办法》、公司《董事会审计委
员会议事规则》的相关规定，充分发挥审计委员会的专业职能与监督作用，对
公司的定期报告、内部审计、修订《内部审计制度》、续聘2023年年度审计机
构等事项进行审议，认真听取管理层对公司经营情况和重大事项情况的汇报，
了解年度审计工作的进展情况及公司定期财务状况，仔细审阅了会计师事务所
1 公司于 2023 年 12 月 25 日召开了第八届董事会第四十二次（临时）会议，审议通过了《关于调整第八
届董事会审计委员会委员的议案》，根据中国证监会发布的《上市公司独立董事管理办法》有关规定，审
计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事，董事会审计委员会成员由原任成员马维华
（主任委员）、涂涛、汤洋，调整为马维华（主任委员）、涂涛、于绪刚。

发现的问题进行有效交流，切实履行了审计委员会主任委员的职责。
2、薪酬与考核委员会工作情况
召开会
委员会名称 成员情况