东微半导:中国国际金融股份有限公司关于苏州东微半导体股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见

中国国际金融股份有限公司
关于苏州东微半导体股份有限公司
2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为苏州东微半导体股份有限公司（以下简称“东微半导”或“公司”）首次公开发行股票并上市持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的要求，对东微半导 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了专项核查，具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州东微半导体股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕4040号）核准，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票16,844,092股，发行价格为每股人民币130.00元，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票16,844,092股，本次发行价格为每股人民币130.00元，募集资金总额为人民币2,189,731,960.00元，扣除保荐承销费155,127,216.60元（不含增值税）后的募集资金为2,034,604,743.40元，已由主承销商中国国际金融股份有限公司于2022年1月28日汇入公司募集资金监管账户。另扣除剩余保荐承销费、律师费、审计费、法定信息披露等其他发行费用28,048,153.30元后，实际募集资金净额为人民币2,006,556,590.10元。上述募集资金已于2022年1月28日全部到位，并经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于2022年1月28日出具了《验资报告》（天健验〔2022〕42号）。
（二）募集资金使用和结余情况

公司 2023 年度实际使用募集资金 51,380.44 万元，2023 年度收到的银行存款
利息、理财收益扣除银行手续费等的净额为 2,801.71 万元。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计已实际使用募集资金 102,899.38 万元，累
计收到的银行存款利息、理财收益扣除银行手续费等的净额为 5,058.79 万元。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司实际结余募集资金余额为 102,815.07 万元（包
括累计收到的银行存款利息、理财收益扣除银行手续费等的净额）。具体情况如下：
单位：人民币万元
项目 序号 金额
募集资金净额 A 200,655.66
项目投入 B1 51,518.94
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 2,257.08
项目投入 C1 51,380.44
本期发生额
利息收入净额 C2 2,801.71
项目投入 D1=B1+C1 102,899.38
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 5,058.79
应结余募集资金 E=A-D1+D2 102,815.07
实际结余募集资金 F 102,815.07
差异 G=E-F -
二、募集资金存放与管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督进行了规定。公司已于 2022 年 1 月与保荐机构中国国际金融股份有限公司、宁波银行股份有限公司苏州工业园区支行签订《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

2022 年 2 月 28 日，公司召开第一届董事会第八次会议和第一届监事会第四次
会议，审议并通过《关于变更部分募集资金专项账户的议案》，同意公司在不改变募集资金用途、不影响募集资金投资计划的前提下，变更部分募集资金专项账户。
公司和保荐机构中国国际金融股份有限公司于 2022 年 2 月 28 日分别与中信银行
股份有限公司苏州分行、招商银行股份有限公司苏州分行、上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行、交通银行股份有限公司江苏自贸试验区苏州片区支行、苏州银行股份有限公司工业园区支行签订《募集资金专户存储三方监管协议》。
上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司有 6 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
宁波银行股份有限公 75250122000318288 816,634,160.10 募集资金专
司苏州工业园区支行 户、活期存款
上海浦东发展银行股 89010078801200006972 161,449,510.66 募集资金专
份有限公司苏州分行 户、活期存款
苏州银行股份有限公 51549300001103 22,570,746.44 募集资金专
司工业园区支行 户、活期存款
招商银行股份有限公 512906076910302 27,127,575.54 募集资金专
司苏州独墅湖支行 户、活期存款
交通银行股份有限公 325060700013000751708 368,685.35 募集资金专
司苏州科技支行 户、活期存款
中信银行股份有限公 8112001011868888888 12.29 募集资金专
司苏州工业园区支行 户、活期存款
合计 1,028,150,690.38
三、2023年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
截至2023年12月31日，募集资金的实际使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2023年度，公司不存在使用募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2023年12月31日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。（四）闲置募集资金进行现金管理的情况
2023年2月25日，公司召开了公司第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第十次会议，审议并通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，同意公司使用最高不超过人民币145,000万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、大额存单等），自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及期限范围内，可以循环滚动使用。公司监事会、独立董事对本事项发表了明确的同意意见，保荐机构中国国际金融股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。
截至2023年12月31日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理均已全部赎回。（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2023年4月18日，公司召开了第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十二次会议审议，审议并通过《关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》，并经2023年5月18日召开的公司2023年年度股东大会审议通过，同意公司使用部分超募资金30,000.00万元用于永久补充流动资金，占首次公开发行股票超募资金总额的28.09%。公司承诺每12个月内累计使用超募资金用于补充流动资金的金额将不超过超募资金总额的30%。本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响公司募集资金投资计划正常进行。在补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。
截至2023年12月31日，公司累计使用30,000.00万元超募资金用于补充流动资金，不存在使用超募资金归还银行贷款的情况。
（六）使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至2023年12月31日，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况

截至2023年12月31日，公司不存在节余募集资金投资项目使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
2023年9月19日，公司召开了第一届董事会第十九次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见，该议案已经公司于2023年10月9日召开的2023年第二次临时股东大会审议通过。同意公司使用超募资金通过集中竞价交易的方式回购公司股份，本次用于回购的资金总额不低于人民币2,500万元（含）且不超过人民币5,000万元（含），回购价