恒工精密:独立董事2023年度述职报告(焦健)

河北恒工精密装备股份有限公司
独立董事 2023 年度述职报告（焦健）
各位股东及股东代表：
本人作为河北恒工精密装备股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号—创业板上市公司规范运作》以及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，在 2023 年度工作中，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关重大事项发表了事前认可或独立意见，充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用，严格审核公司提交董事会的相关事项，维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作。现将 2023 年度本人任职期间履行独立董事职责的工作情况报告如下：
一、独立董事基本情况
本人焦健，1974 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，北京航空航天大学航空宇航系统工程专业博士。1995 年 7 月毕业于厦门大学计算机系；1995 年
8 月至 1999 年 4 月就职于中国航天电子基础技术研究院，担任工程师；1999
年 5 月至 2002 年 8 月，就职于中科院人才交流中心，担任工程师；2002 年 9
月至 2009 年 9 月于北京航空航天大学可靠性与系统工程学院攻读研究生；2009
年 10 月至今就职于北京航空航天大学可靠性与系统工程学院。2020 年 8 月至
今，担任公司独立董事。
报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）参加董事会情况
2023 年度，公司共召开了 9 次董事会，本人均全部出席，没有缺席或连续
两次未亲自出席会议的情况。本人认为公司董事会的召集、召开符合法定程序，
重大事项均履行了相关审批程序，合法有效，未损害公司及股东的利益，因此董事会各项议案及其他事项均投了赞成票，无反对票及弃权票。本人认真履行独立董事的忠实、勤勉义务，对提交董事会的议案认真进行审议，与公司经营管理层保持了充分沟通并以谨慎的态度行使表决权，不受公司大股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，积极地给出合理化建议，维护中小股东的合法权益不受损害。
（二）参加股东大会情况
2023 年度，公司共召开 6 次股东大会，本人均通过线上或线下方式出席。
（三）发表事前认可或独立意见的情况
2023 年度，本人恪尽职守，积极了解公司运作情况，与公司其他二位独立董事就下列事项共同发表了事前认可或独立意见：
序 日期 董事会届次 发表事前认可意见及独立意见 意见类型
号
事前认可意见：
1、《关于延长公司在境内首次公开发行人
民币普通股(A 股）股票并在创业板上市股
东大会决议有效期的议案》；
2、《关于提请股东大会延长授权董事会办
理公司境内首次公开发行股票并在创业板
1 2023 年 03 第一届董事会 上市相关事宜有效期的议案》。 同意
月 20 日 第十九次会议 独立意见：
1、《关于延长公司在境内首次公开发行人
民币普通股(A 股）股票并在创业板上市股
东大会决议有效期的议案》；
2、《关于提请股东大会延长授权董事会办
理公司境内首次公开发行股票并在创业板
上市相关事宜有效期的议案》。
事前认可意见：
1、 《关于续聘2023年度审计机构的议案》；
2、《<2022 年度利润分配预案>的议案》；
2023 年 03 第一届董事会 3、《2022 年度董事、监事、高级管理人
2 月 21 日 第二十次会议 员薪酬方案》； 同意
4、 《关于确认2022年度关联交易的议案》。
独立意见：
1、 《关于续聘2023年度审计机构的议案》；
2、《<2022 年度利润分配预案>的议案》；

3、《2022 年度董事、监事、高级管理人
员薪酬方案》；
4、 《关于确认2022年度关联交易的议案》。
独立意见：
1、《关于调整募集资金投资项目拟投入募
集资金金额的议案》；
2、《关于使用募集资金置换预先投入募投
第一届董事会 项目和已支付发行费用的自筹资金的议
3 2023 年 08 第二十三次会 案》； 同意
月 03 日 议 3、《关于使用银行承兑汇票支付募投项目
款项并以募集资金等额置换的议案》；
4、《关于使用暂时闲置的募集资金及自有
资金进行现金管理的议案》；
5、《关于使用募集资金向全资子公司提供
借款或者增资用于实施募投项目的议案》。
独立意见：
第一届董事会 1、《关于 2023 年上半年公司控股股东及
4 2023 年 08 第二十四次会 其他关联方占用上市公司资金及对外担保 同意
月 28 日 议 情况的议案》；
2、《关于 2023 年半年度利润分配预案的
议案》。
事前认可意见：
《关于公司申请银行授信额度暨关联交易
的议案》。
独立意见：
第一届董事会 1、《关于公司董事会换届选举暨提名第二
5 2023 年 11 第二十六次会 届董事会非独立董事候选人的议案》； 同意
月 25 日 议 2、《关于公司董事会换届选举暨提名第二
届董事会独立董事候选人的议案》；
3、《关于公司申请银行授信额度暨关联交
易的议案》；
4、《关于调整自有资金现金管理额度的议
案》。
独立意见：
6 2023 年 12 第二届董事会 1、《关于聘任公司总经理的议案》； 同意
月 15 日 第一次会议 2、《关于聘任公司其他高级管理人员的议
案》。
（四）董事会专门委员会、独立董事专门会议的履职情况
2023 年度，公司共召开 1 次薪酬与考核委员会会议，本人作为主任委员，
任期内召集并主持了报告期内召开的薪酬与考核委员会会议，本人严格按照《薪酬与考核委员会工作细则》等相关要求，对董事、高级管理人员的薪酬绩效考核、
2023 年度，公司共召开 2 次提名委员会会议，本人作为主任委员，召集和
主持了报告期内召开的 1 次提名委员会会议；本人作为委员，出席了报告期内召开的 1 次提名委员会会议；本人严格按照《提名委员会工作细则》等相关要求，对独立董事、非独立董事以及高级管理人员提名候选人相关事项进行提议并审议确认。
根据《上市公司独立董事管理办法》的相关规定，结合公司实际情况，公司于 2023 年 11 月制定了《独立董事工作制度》。报告期内，公司未召开独立董事专门会议。
（五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
2023 年度，本人积极与公司内部审计机构及会计师事务所进行沟通，认真履行相关职责。本人积极听取公司内部审计机构的工作汇报，包括年度内部审计计划等，促进和加强公司内部审计人员业务知识和审计技能的提升，提高公司风险管理水平，不断深化公司内部控制体系建设。本人积极与会计师事务所和审计会计师进行有效沟通和交流，在会计师事务所开始审计工作和出具初步审计意见后，均与审计会计师进行了专项沟通，及时了解公司财务报告的编制工作及年度审计工作的进展情况。
（六）保护投资者权益方面所做的工作
2023 年，本人积极学习相关法律、法规和规章制度，持续提高专业水平，加强与其他董事、监事及管理层的沟通，提高决策能力。利用自己的专业知识为公司信息披露、财务管理等事项提出合理化建议，了解公司与投资者沟通交流情况，并通过参加股东大会等方式积极与中小股东进行沟通交流，认真回复中小股东的提问，充分听取诉求和建议，切实维护全体股东特别是中小股东的利益。客观公正地保护广大投资者的合法权益，为促进公司稳健规范经营起到应有的作用。
（七）对公司进行现场检查情况
2023 年，本人通过电话、视频、邮件及参加董事会、股东大会等