连城数控:2023年度独立董事述职报告(陈克兢)

证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2024-015
大连连城数控机器股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告（陈克兢）
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带法律责任。
本人陈克兢，作为大连连城数控机器股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等相关法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》《独立董事专门会议工作制度》的规定，独立、认真、勤勉地履行独立董事职责，及时、全面地了解公司经营状况，认真审议各项议案，谨慎行使公司和股东所赋予的权利，积极促进公司建立健全内控制度及规范运作，切实维护公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人在 2023 年度履职情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
本人经公司于 2023 年 5 月 16 日召开的 2022 年年度股东大会选举为公司第
五届董事会独立董事。本人具备担任公司独立董事所必需的专业知识和丰富的实践经验，不存在影响独立性的情况，符合相关法律法规的要求。
二、独立董事年度履职情况
（一）出席会议情况
1、出席股东大会、董事会情况
2023 年，公司累计召开 5 次股东大会，本人作为公司独立董事均亲自出席
会议，并广泛听取股东意见。

2023 年，本人作为公司独立董事应出席董事会会议 8 次，均按时以现场或
通讯方式出席，出席率 100%，审议内容涵盖定期报告、对外担保、关联交易、股权激励、公司制度修订等多项与公司经营管理、财务管理等相关的议案。本人未对公司董事会议案及公司其它事项提出异议，除回避表决外，本人对提交董事会的各项议案均投赞成票，无反对票及弃权票。
2、出席董事会专门委员会情况
本人于2023年12月6日经公司第五届董事会第七次会议选举为公司审计委员会主任委员及薪酬与考核委员会委员。本人积极与公司保持沟通，了解公司运营情况，认真履行相关职责。本人任职后公司于 2023 年度内未召开薪酬与考核委员会、审计委员会。
3、出席独立董事专门会议情况
2023 年，公司根据《上市公司独立董事管理办法》等法律法规的要求，进一步完善《独立董事工作制度》，新制定《独立董事专门会议工作制度》。2023年累计召开 4 次独立董事专门会议，本人依据相关法律法规及公司制度的要求积极履职，对公司经营管理方面重要事项进行审议，会议具体召开情况如下：
会议日期 会议届次 审议议案名称 审议结果
独立董事专门 《关于<第二期股票期权激励计划（草案）> 通过
2023-10-10 会议 2023 年第 的议案》
一次临时会议 《关于<第二期股票期权激励计划考核管理 通过
办法>的议案》
独立董事专门 《关于<第二期股票期权激励计划（草案修 通过
2023-10-16 会议 2023 年第 订稿）>的议案》
二次临时会议 《关于<第二期股票期权激励计划考核管理 通过
办法（修订稿）>的议案》
《关于第一期股票期权激励计划首次授予 通过
部分第三个行权期行权条件成就的议案》
独立董事专门 《关于注销第一期股票期权激励计划部分
2023-10-27 会议 2023 年第 股票期权的议案》 通过
三次临时会议
《关于向第二期股票期权激励计划激励对 通过
象首次授予股票期权的议案》
独立董事专门 《关于预计 2024 年日常性关联交易的议 通过
2023-12-6 会议 2023 年第 案》
四次临时会议 《关于提名公司第五届董事会独立董事的 通过
议案》

《关于修订<利润分配管理制度>的议案》 通过
（二）发表独立意见情况
2023 年，本人作为公司独立董事，在了解相关法律、法规、规范性文件及公司经营状况的前提下，认真履行独立董事职责，依靠专业知识和能力做出客观、公正、独立的判断，对公司董事会审议的相关事项发表事前认可意见和独立意见，发表意见情况具体如下：
董事会 发表意
会议日期 审议议案名称 意见类型
届次 见情况
《关于公司 2022 年年度报告及其摘要的议案》 独立意见 同意
事前认可
《关于公司拟续聘会计师事务所的议案》 意见、独 同意
立意见
《关于公司 2022 年度募集资金存放与使用情况 独立意见 同意
专项报告的议案》
《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充
独立意见 同意
流动资金的议案》
《关于公司会计政策变更的议案》 独立意见 同意
第四届 《关于公司 2022 年度权益分派预案的议案》 独立意见 同意
董事会 《关于公司 2023 年度董监高薪酬的议案》 独立意见 同意
2023-4-21 第二十
四次会 《关于公司2022年度内部控制自我评价的议案》 独立意见 同意
议 《关于公司 2022 年度非经营性资金占用及其他 独立意见 同意
关联资金往来的专项说明的议案》
《关于新增 2023 年度日常性关联交易预计的议 事前认可
意见、独 同意
案》
立意见
《关于公司为子公司及公司与全资子公司互相提
独立意见 同意
供担保的议案》
《关于修订<独立董事津贴制度>的议案》 独立意见 同意
《关于公司董事会换届选举非独立董事的议案》 独立意见 同意
《关于公司董事会换届选举独立董事的议案》 独立意见 同意
第五届 《关于聘任公司总经理的议案》 独立意见 同意
董事会 《关于聘任公司财务负责人的议案》 独立意见 同意
2023-5-16
第一次
会议 《关于聘任公司董事会秘书的议案》 独立意见 同意
第五届
《关于新增 2023 年度日常性关联交易预计的议 事前认可
董事会
2023-6-20 意见、独 同意
第二次 案》
立意见
会议

《关于公司 2023 年半年度募集资金存放与实际 独立意见 同意
第五届 使用情况的专项报告的议案》
董事会 《关于调整第一期股票期权激励计划行权价格的
2023-8-24 独立意见 同意
第三次 议案》
会议 《关于注销第一期股票期权激励计划部分股票期
独立意见 同意
权的议案》
第五届 《关于<第二期股票期权激励计划（草案）>的议 独立意见 同意
董事会 案》
2023-10-10 《关于<第二期股票期权激励计划考核管理办
第四次
会议 法>的议案》 独立意见 同意
（三）对公司检查的情况
2023 年，本人对公司生产经营情况、信息披露情况、财务情况、关联交易往来、对外投资、对外担保、内控制度的建设和运作情况以及董事会决议的执行等情况进行了核查和监督。本人除了利用参