凤形股份:年度募集资金使用情况专项说明

凤形股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
证券代码：002760 证券简称：凤形股份 公告编号：2024-024
凤形股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主
板上市公司规范运作》及相关格式指引的有关规定，将凤形股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2023 年年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准安徽省凤形耐磨材料股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可[2020]3383 号）核准，公司于 2021 年 09 月 08 日向特定对象
非公开发行人民币普通股（A 股）股票 19,988,706 股，发行价格 17.71 元/股，应募集
资金总额为人民币 353,999,983.26 元，扣除不含税的各项发行费用 3,640,555.32 元后，
实际募集资金净额为 350,359,427.94 元。该募集资金已于 2021 年 9 月 9 日到账。上述
资金到账情况经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了容诚验字【2021】230Z0177 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）本年度使用金额及当前余额
2023年度，本公司直接投入募集资金项目21,715,650.02元（含募集资金利息净收入19,870.00元），募投项目结项后，募集资金账户结余资金2,301.57元转入公司基本账户补充流动资金，并对募集资金账户进行销户，截至2023年12月31日止，募集资金余额合计为0.00元。
二、募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的有关规定，
结合公司实际情况，公司 2012 年 3 月制定了《募集资金管理制度》，2015 年 9 月，公司
全面修订了《募集资金管理制度》，并经 2015 年第一次临时股东大会表决通过，2020 年7 月，公司根据当时的《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件的要求
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修订了《募集资金管理制度》，并经公司第五届董事会第一次会议审议通过。
根据上述规定，公司对募集资金采用专户存储制度，开具募集资金专项账户。
2021 年 9 月 16 日，公司和保荐机构中原证券股份有限公司分别与中国工商银行股
份有限公司宁国支行、中国建设银行股份有限公司宁国支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，共同对募集资金的存储和使用进行监管，签署的《募集资金专户存储三方监管协议》符合要求，三方监管协议履行不存在问题。
2021 年 10 月 26 日，公司、南昌康富新能源技术有限公司、保荐机构中原证券股份
有限公司、中国光大银行股份有限公司南昌分行共同签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，共同对募集资金的存储和使用进行监管，签署的《募集资金专户存储四方监管协议》符合要求，四方监管协议履行不存在问题。
截至 2023 年 12 月 31 日，本次募集资金在各银行账户的存储情况如下：
开户人 开户行 账号 金额 用途
（元）
凤形股份有限公司 中国工商银行股份 1317090029200562865 0.00 用 于 12 ～
有限公司宁国支行 3000kW 新能源
凤形股份有限公司 中国建设银行股份 34050175640800001621 0.00 电机及船电集
有限公司宁国支行 成系统制造项
南昌康富新能源技 中国光大银行股份 目、补充流动资
术有限公司 有限公司南昌分行 50020188000676551 0.00 金、偿还有息借
款
合 计 0.00
注：截至 2023 年 12 月 31 日，上述募集资金账户均已完成注销。
三、2023 年年度募集资金的实际使用情况
募集资金使用情况表详见附表 1。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日止，公司不存在变更募集资金实际投资项目变更或募集资
金投资项目对外转让的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
因工作人员对制度理解有偏差，本公司募集资金专户未经董事会审议。公司已于
2023 年 4 月 28 日召开的第五届董事会第二十次会议补审议了《关于募集资金账户设立
的议案》，对 2021 年非公开项目的募集资金账户设立进行确认与补充授权。公司将加强内部控制及关键人员的合规意识，杜绝此类问题再次发生。
附表1：2023年年度募集资金使用情况对照表
凤形股份有限公司董事会
2024 年 4 月 27 日
凤形股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
附表 1：
2023 年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 35,035.94 本年度投入募集资金总额 2,171.57
报告期内变更用途的募集资金总额 /
累计变更用途的募集资金总额 / 已累计投入募集资金总额 35,061.55
累计变更用途的募集资金总额比例 /
是否已变 项目可
承诺投资项目和超 更项目 募集资金承 调整后投 本年度投 截至期末 截至期末投入 项目达到预 本年度实 是否达到 行性是
募资金投向 （含部分 诺投资总额 资总额 入金额 累计投入 进度（%）(3) 定可使用状 现的效益 预计效益 否发生
变更） (1) 金额(2) ＝(2)/(1) 态日期 重大变
化
承诺投资项目
补充流动资金 否 17,600.00 17,600.00 17,600.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
偿还有息借款 否 8,400.00 8,400.00 / 8,400.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
12～3000kW 新能源 2023 年
电机及船电集成系 否 9,035.94 9,035.94 2,171.57 9,061.55 100.28 4 季度 详见注释 详见注释 否
统制造项目
承诺投资项目合计 35,035.94 35,035.94 2,171.57 35,061.55 100.07 —— —— —— ——
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分 12～3000kW 新能源电机及船电集成系统制造项目较预期计划有所延迟，主要系项目建筑工程分两期
具体项目） 建设，二期建设受大环境影响，工程多次停工，建设进度比预期计划滞后较多。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用情况进展 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用

凤形股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据公司第五届董事会第十四次会议决议，公司以募集资金 11,084.90 万元置换预先已投入募投项目
募集资金投资项目先期投入及置换情况