楚环科技:民生证券股份有限公司关于杭州楚环科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

民生证券股份有限公司
关于杭州楚环科技股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为杭州楚环科技股份有限公司（以下简称“楚环科技”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规的规定，对楚环科技 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州楚环科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕1382 号）文核准，并经深圳证券交易所同意，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）2,009.3500 万股，募集资金总额为人民币 46,134.68 万元，扣除发行费用（不含税）人民币 7,877.86 万元，募集资金净额为 38,256.82 万元，上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行审验，并出具了《杭州楚环科技股份有限公司验资报告》（天健验〔2022〕372 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
2023 年度，公司募集资金使用和结余情况如下表：
金额单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 38,256.82
项目投入 B1 13,209.41
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 106.31
本期发生额 项目投入 C1 8,447.42[注]

利息收入净额 C2 401.43
项目投入 D1=B1+C1 21,656.83
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 507.74
应结余募集资金 E=A-D1+D2 17,107.73
实际结余募集资金 F 17,107.73
差异 G=E-F 0.00
注：包含银行误划入公司一般户 40.13 万元项目投入。
公司 2023 年度实际使用募集资金 8,447.42 万元，2023 年度利息收入扣除银
行手续费的净额为 401.43 万元；累计已使用募集资金 21,656.83 万元，累计利息收入扣除银行手续费的净额为 507.74 万元。
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 17,107.73 万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《杭州楚环科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，
并连同保荐机构民生证券股份有限公司于 2022 年 8 月 2 日分别与中国工商银行
股份有限公司杭州半山支行、杭州银行股份有限公司西溪支行、杭州联合农村商业银行股份有限公司宝善支行签订了《募集资金三方监管协议》，于 2022 年 8 月10 日与杭州银行股份有限公司西溪支行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。签订的监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司有 2 个募集资金专户和 1 个通知存款账户，
募集资金存放情况如下：

金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中国工商银行股份有限 1202020029900117770 55,944,227.30 募集资金专户，活期
公司杭州半山支行
杭州银行股份有限公司 3301040160021358968 90,243,026.12 募集资金专户，活期
西溪支行
杭州银行股份有限公司 3301040160021808947 24,890,000.00 通知存款账户，活期
西溪支行
杭州联合农村商业银行 201000311265686 - 已于 2023 年 10 月 18
股份有限公司宝善支行 日注销
合 计 - 171,077,253.42 -
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目未发生变更情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对楚环科技 2023 年度募集资金存放与使用情况出具了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（天健审〔2024〕3532号），认为楚环科技公司管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修
订）》（深证上〔2023〕1145 号）的规定，如实反映了楚环科技公司募集资金 2023年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构的核查工作
保荐机构认真审阅了公司《2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告》，通过查阅募集资金使用台账，询问公司高管人员等方式对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查。
八、保荐机构的核查意见
经核查，民生证券认为楚环科技对首次公开发行股票募集资金进行了专户存储和专项使用，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规的规定，对募集资金使用履行了必要、合理的程序，募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）

（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于杭州楚环科技股份有限公司2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）
保荐代表人：
王元龙 包静静
民生证券股份有限公司
年 月 日
附件 1
募集资金使用情况对照表
2023 年度
编制单位：杭州楚环科技股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 38,256.82 本年度投入募集资金总额 8,447.42
报告期内变更用途的募集资金总额 不适用
累计变更用途的募集资金总额 不适用 已累计投入募集资金总额 21,656.83
累计变更用途的募集资金总额比例 不适用
承诺投资项目和超募 是否已变更 募集资金承 调整后投 本年度投入 截至期末累 截至期末投资进 项目达到预定可使 本年度实 是否达到 项目可行性
资金投向 项目（含部 诺投资总额 资总额 金额 计投入金额 度（%）（3）＝ 用状态日期 现的效益 预计效益 是否发生重
分变更） （1） （2） （2）/（1）