善水科技:中原证券股份有限公司关于九江善水科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

中原证券股份有限公司
关于九江善水科技股份有限公司
2023 年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：中原证券股份有限公司 被保荐公司简称：善水科技
保荐代表人姓名：李珂 联系电话：0371-86538237
保荐代表人姓名：张科峰 联系电话：0371-86538237
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 无，均事先审阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 无，均事先审议会议文件
（3）列席公司监事会次数 无，均事先审议会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（1）公司在不改变募集资金的投向及项目实
施方式的情况下，根据募集资金投资项目建设
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 的实际情况，对项目达到预定可使用状态日期
进行了调整，公司已就相关事宜履行了审议程
序并进行了公告；

（2）公司经营业绩较2022年同期发生重大变
化的原因系公司购买的中融国际信托有限公司
信托产品出现逾期兑付，已就相关事宜进行了
公告，提请投资者关注投资风险。
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 8次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 2
（2）报告事项的主要内容 变更保荐代表人
（3）报告事项的进展或者整改情况 已经完成变更
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
（2）关注事项的主要内容 公司以自有资金购买的中融国际信托有限公司
信托产品25,600万元，出现逾期。
（1）公司于2023年10月28日对相关事宜进行
（3）关注事项的进展或者整改情况 公告，提请投资者注意风险；
（2）2023年确认公允价值变动损失金额共计
11,835万元。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2023年11月27日
（3）培训的主要内容 创业板上市公司规范运作及上市公司再融资相
关规则讲解
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用

7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
（1）公司已于2023年10
公司以自有资金购买的中 月28日对相关事宜进行公
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、 融国际信托有限公司信托 告，提请投资者注意风 风险投资、委托理财、财务资助、套期保值 产品25,600万元，出现逾 险；
等） 期。 （2）2023年确认公允价
值 变 动 损 失 金 额 共 计
11,835万元。
10．发行人或者其聘请的证券服务机构配合 无 不适用
保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状
况、管理状况、核心技术等方面的重大变化 无 不适用
情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1.股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延 是 不适用
长锁定期限等承诺
2.持股及减持意向的承诺 是 不适用
3.稳定股价的措施和承诺 是 不适用
4.股份回购和股份购回的措施与承诺 是 不适用
5.对欺诈发行上市的股份买回承诺 是 不适用
6.填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
7.利润分配政策的承诺 是 不适用
8.对招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者 是 不适用
重大遗漏依法承担赔偿或赔偿责任的承诺
9.关于未能履行承诺时的约束措施的承诺 是 不适用
10.关于股东合规情况的承诺 是 不适用
11.关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
12.关于使用部分超募资金用于永久补充流动资金
的金额，每十二个月内累计不超过超募资金总额
的30%；公司在补充流动资金后十二个月内不进 是 不适用
行证券投资、衍生品交易等高风险投资及为控股
子公司以外的对象提供财务资助
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 2023年1月，因保荐代表人叶俊离职，持续督导保荐代
表人由汪先福、叶俊更换为汪先福、李珂。