天瑞仪器:独立董事述职报告(莫卫民)

江苏天瑞仪器股份有限公司
2023 年独立董事述职报告
各位股东及股东代表：
本人（莫卫民）作为江苏天瑞仪器股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，在 2023 年任职工作中，诚实、勤勉、审慎、认真、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事的作用。一方面，严格审核公司提交董事会的相关事项，维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作；另一方面充分发挥了独立董事及各专业委员会的作用及各自的专业优势，针对公司规范化管理的相关法律问题，提出了意见和建议。
一、独立董事的基本情况
莫卫民先生，1957 年 12 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士研究生
学历,教授,博士生导师。1982 年起先后任浙江工业大学教师、教研室主任、副教授、分析化学研究所所长、教授、硕导、校分析测试中心主任、所长、教授、博导、现任浙江工业大学教授、博导,兼任浙江省分析测试协会理事长、浙江省有机硅标准化技术委员会主任委员、中国分析测试协会理事、国家禁毒委员会非药用类麻醉和精神药品专家委员会委员、教育部高校分析测试中心研究会理事和名誉理事、《理化检验》化学分册期刊编委会编委、浙江昂利康制药股份有限公
司独立董事、浙江硕华生命科学研究股份有限公司独立董事。2021 年 5 月 13 日
起任天瑞仪器独立董事。
2023 年任职期间，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）本年度出席董事会、股东大会会议情况

2023 年度，本着勤勉务实和诚信负责的原则，本人积极参加公司召开的董事会和股东大会，认真审阅会议材料，积极参与各项议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正确决策发挥了积极的作用。
公司在 2023 年度召集召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效。2023 年度本人对公司董事会各项议案均投赞成票，无反对票及弃权票。
2023 年本人具体出席会议情况如下：
独立董事出席董事会及股东大会的情况
是否连
本报告期 现场出 以通讯 委托出 缺席董 续两次 出席股
独立董 应参加董 席董事 方式参 席董事 事会次 未亲自 东大会
事姓名 事会次数 会次数 加董事 会次数 数 参加董 次数
会次数 事会会
议
莫卫民 13 5 8 0 0 否 8
（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况
1、参加薪酬与考核委员会的情况
本人作为第五届、第六届董事会薪酬与考核委员会的委员，报告期内参加薪酬与考核委员会会议 1 次，严格按照相关法律法规及《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等相关制度的规定，参与了薪酬与考核委员会的日常工作，对董事及高级管理人员的薪酬进行了审核，切实履行了薪酬与考核委员会委员的责任和义务。
2、参加战略委员会的情况
本人作为第五届、第六届董事会战略委员会主任委员，报告期内召集召开战略委员会会议 1 次，严格按照相关法律法规及《公司章程》的相关规定，积极履行职责，积极组织了战略委员会的日常工作，审议了《关于修订〈董事会战略委员会工作细则〉的议案》，对当下经济形势、公司所处行业和市场进行了规划研究，并结合公司的实际运营情况，对公司的战略实施提出合理建议。

3、参加独立董事专门会议工作情况
2023 年 10 月 23 日，以现场会议的方式召开独立董事专门会议第六届第一
次会议，在认真审阅了拟提名的独立董事候选人的有关资料后，基于独立判断，对该事项发表审查意见如下：本次拟提名的独立董事候选人王刚先生不存在《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》等规定不得担任公司独立董事的情形，不存在被中国证监会采取不得担任上市公司独立董事的证券市场禁入措施且期限尚未届满的情形，亦不存在被证券交易场所公开认定不适合担任上市公司独立董事且期限尚未届满的情形。本次拟提名的独立董事候选人具备《上市公司独立董事管理办法》等规范性文件要求的任职资格和独立性，与公司不存在关联关系、利益关系等影响其独立性的情况。经充分了解独立董事候选人王刚先生的职业经历、教育背景、专业能力等情况，其具备担任公司独立董事的资格和能力。建议董事会提名王刚先生为公司第六届董事会独立董事候选人。
（三）行使独立董事职权的情况
1、本人在 2023 年任职期内，未行使以下特别职权：
（1）提议独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；
（2）向董事会提议召开临时股东大会；
（3）提议召开董事会会议；
（4）依法公开向股东征集股东权利。
2、2023 年度，本人按照《独立董事工作制度》的要求，认真、勤勉、谨慎地履行职责，参加公司的董事会，对提交会议的每个议案进行认真审核，在此基础上，独立、客观、审慎地行使表决权，对 2023 年度公司相关事项发表了如下独立意见：
（1）在 2023 年 1 月 19 日第五届董事会第十三次（临时）会议上发表了以
下独立意见：
1．关于拟变更会计师事务所的独立意见
（2）在 2023 年 4 月 25 日第五届董事会第十四次会议上发表了以下独立意
见：
1．关于公司 2022 年度控股股东及其他关联方资金占用、公司对外担保情况专项说明及独立意见
2．关于公司 2022 年度关联交易事项的独立意见
3．关于公司 2022 年度内部控制自我评价报告的独立意见
4．关于公司 2022 年度募集资金的存放与使用情况专项报告的独立意见
5．关于 2022 年度利润分配的预案的独立意见
6．关于向银行申请综合授信额度的独立意见
7．关于使用部分超募资金购买低风险保本型理财产品的独立意见
8．关于公司及子公司使用闲置自有资金购买低风险保本型理财产品的独立意见
9．关于计提资产减值准备及确认其他权益工具投资公允价值变动的独立意见
10．关于前期会计差错更正及追溯调整的独立意见
11．关于更正 2021 年度内部控制自我评价报告的独立意见
（3）在 2023 年 5 月 12 日第五届董事会第十五次（临时）会议上发表了以
下独立意见：
1．关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的独立意见
2．关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的独立意见
3．关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案的独立意见
4．关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案论证分析报告的独立意
见
5．关于前次募集资金使用情况报告的独立意见
6．关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报
告的独立意见
7．关于向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报及填补措施、相关主体承诺的独立意见
8．关于向特定对象发行 A 股股票涉及关联交易的独立意见
9．关于与特定对象签署附条件生效的股份认购协议的独立意见

10．关于公司未来三年（2023 年-2025 年）股东回报规划的独立意见
11．关于提请股东大会授权董事会全权办理本次向特定对象发行 A 股股票相关事宜的独立意见
（4）在 2023 年 6 月 26 日第五届董事会第十六次（临时）会议发表了以下
独立意见：
1．关于续聘会计师事务所的独立意见
2．关于前期会计差错更正及追溯调整的独立意见
（5）在 2023 年 7 月 13 日第五届董事会十七次（临时）发表了以下独立意
见：
1．关于与参股公司签署《运营维护服务分包合同》暨关联交易
（6）在 2023 年 8 月 14 日第五届董事会第十八次（临时）会议发表了以下
独立意见：
1．关于公司董事会提前换届选举暨提名第六届董事会非独立董事候选人的独立意见
2．关于公司董事会提前换届选举暨提名第六届董事会独立董事候选人的独立意见
（7）在 2023 年 8 月 23 日第五届董事会第十九次会议发表了以下独立意见
1．关于公司 2023 年半年度控股股东及其他关联方资金占用、公司对外担保情况专项说明及独立意见
2．关于公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的独立意见
3．关于计提及转回资产减值准备的独立意见
（8）在 2023 年 9 月 5 日第六届董事会第一次（临时）会议上发表了以下独
立意见：
1．关于选举公司第六届董事会董事长的独立意见
2．关于聘任公司高级管理人员的独立意见
（9）在 2023 年 9 月 12 日第六届董事会第二次（临时）会议上发表了以下
独立意见：
1．关于聘任公司财务总监的独立意见
（10）在 2023 年 10 月 24 日第六届董事会第四次会议上发表了以下独立意
见：
1．关于补选独立董事候选人的独立意见
（11）在 2023 年 11 月 10 日第六届董事会第五次（临时）会议发表了以下
独立意见：
1．关于制定《员工购房购车借款管理办法》及确认为员工购房购车提供资助的独立意见
（12）在 2023 年 11 月 27 日第六届董事会六次（临时）发表了以下独立意
见：
1．关于续聘会计师事务所的独立意见
除上述独立意见之外，报告期内本人未对其他事项发表独立意见。
本人认为公司 2023 年度审议以上重大事项均符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定，体现了公开、公平、公正的原则，公司两会审议和表决以上重大事项的程序合法有效，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
（四）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况
2023 年任职期间，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，认真履行相关职责。与会计师事务所就相关问题进行有效地探讨和交流，维护公司全体股东的利益。
（五）与中小股东的沟通交流情况
2023 年任职期间，本人积极有效地履行了独立董事的职责，通过参加股东大会等方式与中小股东进行沟通交流。本人严格按照有关法律、法规的相关规定履行职责，对于每次需董事会审议的议案，都认真审阅相关资料，了解相关信息，利用自身的专业知识做出独立、公正的判断，重点关注中小股东的合法权益。
（六）在上市公司现场工作情况
2023 年度，本人除到公司出席董事会、股东大会现场会议、公司年度网上业绩说明会外，本人还充分利用出差间隙对公司进行实地调研，与公司管理层、技术研发人员、销售人员等进行面谈，听取公司管理人员对公司的生产经营、内
部管理和控制、董事会决议执行、财务管理、募集资金管理和使