森鹰窗业:2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：301227 证券简称：森鹰窗业 公告编号：2024-026
哈尔滨森鹰窗业股份有限公司
2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》的相关规定，现将哈尔滨森鹰窗业股份有限公司（以下简称“公司”）2023年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意哈尔滨森鹰窗业股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1442号），公司由主承销商民生证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票23,700,000股，发行价为每股人民币38.25元，共计募集资金906,525,000.00元，坐扣承销及保荐费55,591,500.00元（其中实际不含税承销及
保 荐 费 为 56,391,500.00 元 ， 前 期 已 预 付 800,000.00 元 ） 后 的 募 集 资 金 为
850,933,500.00元，已由主承销商民生证券股份有限公司于2022年9月20日汇入公司募集资金监管账户。另扣除律师费、审计费、法定信息披露等其他发行费用26,431,355.38元后，公司本次募集资金净额为823,702,144.62元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2022〕3-95号）。
（二）募集资金使用和结余情况

截至2023年12月31日，公司募集资金使用情况如下：
金额单位：人民币万元
项目 序号 金额
募集资金净额 A 82,370.21
项目投入 B1 9,741.26
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 285.24
项目投入 C1 17,385.86
本期发生额
利息收入净额 C2 2,080.05
项目投入 D1=B1+C1 27,127.12
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 2,365.29
应结余募集资金 E=A-D1+D2 57,608.38
实际结余募集资金 F 41,128.98
差异 G=E-F 16,479.40
注1：差异系以自有资金支付印花税20.60万元及尚未赎回的券商理财产品16,500.00万元
注2：经公司2023年4月21日召开的第八届董事会第十五次会议和2023年5月18日召开的2022年年度股东大会审议通过，公司对2022年首次公开发行股票闲置募集资金进行现金管理，在上述股东大会通过之日起12个月内使用不超过70,000.00万元的闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，用于购买产品投资期限不超过12个月的安全性高、流动性好的投资产品，包括但不限于定期存款、结构性存款、大额存单、收益凭证、理财产品或者以协定存款形式存放于银行账户。在上述额度和有效期内，资金额度可滚动使用。截至2023年12月31日，尚未赎回的券商理财产品情况见下：
受托方 产品名称 金额（万元 起息日 到期日
）
方正证券股份 方正证券收益凭证“金添利 4,000.00 2023/11/14 2024/11/12
有限公司 ”D425号
方正证券股份 方正证券收益凭证“金添利 8,000.00 2023/11/28 2024/11/26
有限公司 ”D436号
中信证券股份 国债逆回购 1,500.00 2023/12/14 2024/1/11
有限公司

受托方 产品名称 金额（万元 起息日 到期日
）
中邮证券有限 中邮证券金鸿龙邮宝盈14号 3,000.00 2023/12/15 2024/6/11
责任公司 机构定制收益凭证
小计 16,500.00
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《哈尔滨森鹰窗业股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构民生证券股份有限公司于2022年9月28日及9月30日分别与中国工商银行股份有限公司哈尔滨和兴支行、兴业银行股份有限公司哈尔滨分行签订了《募集资金三方监管协议》，于2022年9月21日公司及全资子公司森鹰窗业南京有限公司与保荐机构民生证券股份有限公司、锦州银行股份有限公司哈尔滨道里支行签订《募集资金三方监管协议》，于2023年11月17日与保荐机构民生证券股份有限公司、锦州银行股份有限公司哈尔滨道里支行签订《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2023年12月31日，公司设立4个募集资金专户和1个募集资金现金管理专用结算账户，募集资金存放情况如下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
兴业银行股份有限公司哈 562010100101425487 13,572.58 活期存款
尔滨分行营业部
中国工商银行股份有限公 3500042114200004341 150,000,000.00 大额存单
司哈尔滨和兴支行

开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
中国工商银行股份有限公 3500042129200125676 1,746,496.63 活期存款、
司哈尔滨和兴支行 协定存款
锦州银行股份有限公司哈 410100262085071 70,016,209.45 活期存款
尔滨道里支行
锦州银行股份有限公司哈 410100248868872 189,513,505.17 活期存款
尔滨道里支行
合计 411,289,783.83
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
详见本报告附表1募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
1、变更原因
随着公司发展及市场变化，原募集资金投资项目“南京年产25万平方米定制节能木窗项目”的规划已经不能满足公司现阶段发展战略和业务布局需要，为进一步促进公司的业务发展，加速多元化、多品类节能窗产品布局，提高募集资金使用效率，提高公司综合竞争力，公司决定变更募集资金投资项目“南京年产25万平方米定制节能木窗项目”的募集资金用途，用于新项目“年产30万平方米定制节能铝合金窗项目”、“年产15万平方米节能UPVC窗项目”的实施，原募投项目“南京年产25万平方米定制节能木窗项目”的实施地点为江苏省南京市，变更后募投项目“年产30万平方米定制节能铝合金窗项目”、“年产15万平方米节能UPVC窗项目”的实施地点分别为江苏省南京市及黑龙江省哈尔滨市南岗区。
2、决策程序
2023年10月27日，公司第九届董事会第三次会议、第九届监事会第三次会议分别审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》《关于使用部分募集资金向全资子公司提供无息借款实施募集资金投资项目的议案》等相关议案；2023年11月13日，公司2023年第四次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》。
3、信息披露情况

公司于2023年10月28日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于变更募集资金用途并通过无息借款方式实施募集资金投资项目的公告》。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于2022年10月19日分别召开第八届董事会第十三次会议、第八届监事会第七次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金人民币11.12万元及已支付发行费用的自筹资金人民币521.51万元（不含增值税），共计人民币532.63万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次以募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金事项进行了鉴证，并出具了《关于哈尔滨森鹰窗业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的鉴证报告》（天健审〔2022〕3-528号）。公司独立董事及保荐机构对本次使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金事项均发表了明确的同意意见。公司于2022年10月20日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于使用募集资金置换预先投入募投项目