森鹰窗业:2023年度独立董事述职报告(李文)

哈尔滨森鹰窗业股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
（李文）
各位股东及股东代表：
作为哈尔滨森鹰窗业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023年度，本人李文严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》《董事会议事规则》《独立董事工作制度》的有关规定，本着独立、客观、公正的原则，勤勉尽责地履行职责和义务，积极出席相关会议，认真审议各项议案，为公司经营状况、财务状况、发展战略及公司治理等方面发表了独立、客观的意见，切实维护公司整体利益及全体股东的合法权益，促进公司规范运作。现将 2023 年度履行独立董事职责的工作情况报告如下：
一、独立董事基本情况
李文，女，中国国籍，无境外永久居留权，1968 年 8 月出生。东北农业大
学农业经济管理专业毕业，硕士研究生学历，教授。曾任职于哈尔滨照相机厂、黑龙江省商务学校；现担任哈尔滨商业大学会计学院教授、哈尔滨空调股份有限公司独立董事、哈尔滨博实自动化股份有限公司独立董事、谷实生物集团股份有限公司独立董事；自 2019 年 12 月至今，担任公司独立董事。
本人具备《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》要求的独立性和任职资格，能够保证客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情形。
二、独立董事年度履职情况
（一）出席董事会会议及股东大会的情况

2023 年度，公司共召开 13 次董事会会议，本人均按规定出席了所有会议并
行使表决权，不存在委托出席、缺席以及连续两次未亲自出席董事会的情形。在董事会会议上均投出同意票，不存在投出弃权或者反对票的情况。2023 年度，公司共召开 5 次股东大会，本人均按规定出席了所有会议，不存在委托出席、缺席以及连续两次未亲自出席股东大会的情形。本人认为，2023 年公司董事会会议和股东大会的召集和召开程序符合法定要求，对重大经营事项履行了合法有效的决策程序，并由独立董事提出专业、独立的意见和建议。
（二）董事会专门委员会履职情况
公司董事会下设审计委员会、战略发展委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会。2023 年度，专门委员严格依照公司章程和各委员会工作细则的规定履行职权，不受公司其他部门和个人的干预。
本人担任审计委员会主任委员、提名委员会委员，2023 年度履职情况如下：
委员会 召开日期 会议内容 提出的重要意见和建议
名称
1、《关于公司 2022 年年度报告及其
摘要的议案》；2、《关于公司 2022
年度财务决算报告的议案》；3、《关
于续聘公司 2023 年度审计机构的议 严格按照《公司法》《公
案》；4、《关于公司 2022 年度内部 司章程》及公司《董事会
2023 年 4 控制自我评价报告的议案》；5、《关 审计委员会工作细则》等
月 11 日 于 2022 年度募集资金存放与使用情 法律法规的要求开展工
况的专项报告的议案》；6、《关于预 作，对审议事项表示同意。
计公司及子公司 2023 年度向银行申
第八届 请授信额度的议案》；7、《关于使用
董事会 部分闲置募集资金和闲置自有资金进
审计委 行现金管理的议案》。
员会 严格按照《公司法》《公
2023 年 4 《关于公司 2023 年第一季度报告的 司章程》及公司《董事会
月 17 日 议案》 审计委员会工作细则》等
法律法规的要求开展工
作，对审议事项表示同意。
1、《关于公司 2023 年半年度报告及 严格按照《公司法》《公
2023 年 8 其摘要的议案》；2、《关于 2023 年 司章程》及公司《董事会
月 7 日 半年度募集资金存放与使用情况的专 审计委员会工作细则》等
项报告的议案》。 法律法规的要求开展工
作，对审议事项表示同意。

委员会 召开日期 会议内容 提出的重要意见和建议
名称
严格按照《公司法》《公
2023年10 司章程》及公司《董事会
月 13 日 《关于聘任公司财务总监的议案》 审计委员会工作细则》等
法律法规的要求开展工
作，对审议事项表示同意。
1、《关于公司 2023 年第三季度报告 严格按照《公司法》《公
2023年10 的议案》；2、《关于公司<2023 年第 司章程》及公司《董事会
月 16 日 三季度内部审计工作总结暨第四季度 审计委员会工作细则》等
内部审计工作计划>的议案》。 法律法规的要求开展工
作，对审议事项表示同意。
第九届 严格按照《公司法》《公
董事会 2023年11 《关于增加公司及子公司 2023 年度 司章程》及公司《董事会
审计委 月 15 日 向银行申请综合授信额度的议案》 审计委员会工作细则》等
员会 法律法规的要求开展工
作，对审议事项表示同意。
严格按照《公司法》《公
2023年12 《关于公司<2024 年度内部审计工作 司章程》及公司《董事会
月 29 日 计划>的议案》 审计委员会工作细则》等
法律法规的要求开展工
作，对审议事项表示同意。
严格按照《公司法》《公
2023 年 4 司章程》及公司《董事会
月 27 日 《关于聘任公司财务总监的议案》 提名委员会工作细则》等
法律法规的要求开展工
作，对审议事项表示同意。
严格按照《公司法》《公
2023 年 6 《关于补选第八届董事会非独立董事 司章程》及公司《董事会
月 16 日 的议案》 提名委员会工作细则》等
第八届 法律法规的要求开展工
董事会 作，对审议事项表示同意。
提名委 1、《关于公司董事会换届选举暨提名 严格按照《公司法》《公
员会 2023 年 9 第九届董事会非独立董事候选人的议 司章程》及公司《董事会
月 25 日 案》；2、《关于公司董事会换届选举 提名委员会工作细则》等
暨提名第九届董事会独立董事候选人 法律法规的要求开展工
的议案》。 作，对审议事项表示同意。
严格按照《公司法》《公
2023年10 1、《关于聘任公司总经理的议案》； 司章程》及公司《董事会
月 13 日 2、《关于聘任公司其他高级管理人员 提名委员会工作细则》等
的议案》。 法律法规的要求开展工
作，对审议事项表示同意。
（三）行使独立董事特别职权情况
二次临时股东大会中审议的公司 2023 年限制性股票激励计划相关议案向全体股东征集表决权，充分维护全体股东合法权益。除上述事项外，本人未行使独立董事特别职权。
（四）与内部审计部门沟通情况
2023 年度，本人持续指导及监督公司内部审计工作，重点关注内部审计工作的合规性及有效性，认真审阅公司内审部制定的工作计划，并对相关计划提出合理化建议，工作计划执行过程中积极与公司内审部进行充分的沟通与交流，提高内部审计工作质量及效率。同时，认真听取公司内审部工作报告，并对内部审计工作中发现的问题提出了指导性意见，督促跟进整改进度，全面提升内部审计工作质效，促进公司内审部的有效运行。
（五）与会计师事务所沟通情况
在公司年度财务报告编制及审计过程中，本人对于公司年度审计工作的人员安排、审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分沟通，并针对重点关注事项进行了深入讨论，认真