拓维信息:2023年度监事会工作报告

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2023 年度监事会工作报告
一、监事会对 2023 年度经营管理行为及业绩的评价
2023 年度，公司监事会全体成员按照《公司法》、《公司章程》、《监事
会议事规则》等相关要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，依法独立行使职权，较好地保障了股东权益、公司利益和员工的合法权益不受侵犯。监事会在公司生产经营、重大事项、财务状况以及董事、高级管理人员履职情况等方面行使了监督职能，认为董事会成员尽职尽责，全面执行股东大会各项决议，未出现损害股东利益的行为。同时，公司建立较为完善的经营管理制度 ，确保公司规范运作和健康发展。
二、监事会工作情况
（一）监事会会议情况
报告期内，公司监事会共召开六次会议，会议情况如下：
召开时间 届次 通过议案 披露日期
《2022 年度监事会工作报告》
《2022 年年度报告》及摘要
《2022 年度财务决算报告》
《2022 年度内部控制自我评价报告》
《2022 年度利润分配预案》
《关于 2023 年度向银行申请综合授信额度
的议案》
第八届监 《关于计提资产减值的议案》
2023 年 4 事会第九 《2022 年度募集资金存放及使用情况的专项 2023 年 4
月 27 日 次会议 报告》 月 28 日
《关于使用自有闲置资金购买低风险理财产
品的议案》
《关于注销部分股票期权的议案》
《关于回购注销部分限制性股票的议案》
《关于修订 2022 年股票期权与限制性股票
激励计划中预留部分相关内容的议案》
《关于向激励对象授予预留股票期权与限制
性股票的议案》

《关于部分募投项目延期的议案》
《关于提请股东大会授权董事会办理小额快
速融资相关事宜的议案》
《2023 年第一季度报告》
2023 年 7 第八届监 《关于公司前期会计差错更正的议案》 2023 年 7
月 21 日 事会第十 《关于湖南证监局对公司采取责令改正措施 月 22 日
次会议 决定的整改报告》
2023 年 8 第八届监 《<2023 年半年度报告>及摘要》 2023 年 8
月 9 日 事会第十 《2023 年半年度募集资金存放与使用情况的 月 10 日
一次会议 专项报告》的议案
2023 年 10 第八届监 《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金 2023 年 10
月 16 日 事会第十 管理的议案》 月 18 日
二次会议
2023 年 10 第八届监
月 27 日 事会第十 《<2023 年三季度报告>及摘要》 未披露
三次会议
第八届监 《关于部分募投项目增加实施主体、实施地
2023 年 12 事会第十 点及募集资金专户的议案》 2023 年 12
月 20 日 四次会议 《关于注销部分股票期权的议案》 月 21 日
《关于回购注销部分限制性股票的议案》
（二）监事会参加学习培训情况
报告期内，公司全体监事积极参加培训，及时学习新法律法规、规范制度，了解最新的行业信息证券监管要求，不断提高自身的法制、自律意识，加强对内幕信息和内幕交易的监督力度，提高公司治理和内部控制水平。
三、监事会对 2023 年度有关事项的意见
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司监事严格按照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等有关法律法规的规定，认真履行职责，积极参加股东大会，列席董事会会议，对公司的决策程序、内部控制制度的建立与执行情况以及公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了监督。
监事会认为：报告期内，公司的决策、经营管理运作情况良好，建立了完善的内部控制制度，信息披露真实、准确、完整。董事会全面落实股东大会的各项决议；高级管理人员认真贯彻执行董事会决议，未发现公司董事及高级管理人员在履行职务中有违反法律、法规、《公司章程》及损害公司和股东利益的行为。
报告期内，监事会对公司的财务状况、财务管理等进行了认真细致的监督、检查和审核，认为：公司财务制度健全，财务运作规范、财务状况良好，严格执行《会计法》和《企业会计准则》等法律法规，没有发生公司资产被非法侵占和资金流失的情况，2023 年度财务报告真实、准确、客观地反映了公司的财务状况和经营成果，致同会计师事务所出具的审计意见客观、真实、准确。
（三）公司关联交易情况
报告期内，监事会对公司的关联交易进行了监督和审核，监事会认为：公司发生的关联交易事项符合公司生产经营需要，其决策程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》等有关规定和要求，本年度所涉及的关联交易合同、协议及其他相关文件，不存在损害公司利益及中小股东权益的情况，没有对公司独立性产生影响，公司业务也未因关联交易而对关联人形成依赖或被其控制。
（四）公司对外担保及关联方占用资金情况
经监事会核查，报告期内：
1．公司不存在控股股东及其他关联方非正常占用公司资金的情况。
2．公司未发生新增对外担保情况。
（五）内部控制自我评价报告
监事会认真审阅了公司 2023 年内部控制自我评价报告，对该报告无异议。
公司建立了较为完善的内部控制体系并能有效执行，公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
（六）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
监事会认为，报告期内，公司能够按照《内幕信息知情人登记管理制度》、《重大信息内部报告制度》等制度的要求开展内幕信息知情人的登记备案工作，并于定期报告前对相关知情人进行禁止买卖股票的提示，不存在内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股票的情况。
四、2024 年度监事会工作要点
2024 年，监事会全体成员将继续严格按照《公司法》《证券法》及《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律法
规的要求，结合公司实际情况，遵循《公司章程》等相关制度，勤勉尽责，积极履行监督职能，充分发挥监事会在公司治理结构中的作用，进一步促进公司法人治理结构的完善和经营管理工作的规范化，树立公司良好的市场形象，主要开展以下几个方面的工作：
（一）切实履行监事会职责，关注公司风险管理和内部控制体系的建设和有效运行，进一步健全监事会监督和保障体系。
（二）依法对董事会、高级管理人员进行监督，加强与公司董事、高级管理人员交流，密切监督公司董事、高级管理人员的行为及决策，确保董事会和管理层经营行为规范，督促公司进一步完善法人治理结构，提高治理水准。
（三）完善对公司内控制度，财务制度的检查，加强审计工作。把财务报告编制和披露、会计准则运用、重大资产减值等重大财务事项作为监督着力点，不断深化财务监督。
（四）深入基层，开展专项调研，通过积极列席公司董事会、股东大会、经营管理会等对公司的生产经营管理、战略规划落地与执行情况主动跟进，着重对子公司管理运营情况进行调查研究，针对存在问题提出意见和建议。
（五）监事会全体成员将围绕公司业务重心继续加强对专业法律、法规的学习，进一步提升会计、审计、金融等专业业务知识，认真学习公司法（2023 年修订）、《关于进一步规范股份减持行为有关事项的通知（深市）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易（2023 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号》等最新法律、法规和各项规章制度，积极参加中国证监会、深圳证券交易所等机构组织的有关公司治理、内部控制、风险防范等监事会职能的培训，努力提高监督效率，保障公司利益不受损害，充分发挥监事的工作主动性，提出合理化建议，持续加强监事会建设。
2024 年度公司监事会将继续本着对全体股东负责的原则，以维护公司利益
和全体股东权益为目标，以客观公正、求真务实的态度，忠实履行监事会职责，促进公司内控体系的有效运行，防范经营风险，切实维护公司及全体股东的利益，促进公司持续、稳定、健康发展。
拓维信息系统股份有限公司监事会
2024 年 4 月 26 日