运达科技:独立董事2023年度述职报告(吉利)

成都运达科技股份有限公司
独立董事 2023 年度述职报告
各位股东及股东代表：
作为成都运达科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，报告期内，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《独立董事工作制度》的相关规定，认真履行职责，积极出席相关会议，认真审议各项议案，充分发挥独立董事的独立作用，维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度本人履行独立董事职责工作情况向各位股东汇报如下：
一、独立董事基本情况
吉利女士，1978 年生，中国国籍，无境外居留权，管理学（会计学）博士。曾任攀钢集团钢铁钒钛资源股份有限公司独立董事、四川岷江水利电力股份有限公司独立董事、四川国光农化股份有限公司独立董事、四川西昌电力股份有限公司独立董事、威特龙消防安全集团股份公司独立董事。现任公司独立董事、西南财经大学会计学院教授、博士生导师，中国会计学会会员、中国注册会计师（非执行）、财政部全国会计领军人才、四川省学术和技术带头人、乐山电力股份有限公司独立董事、红塔证券股份有限公司独立董事、晨越建设项目管理集团股份有限公司独立董事。
报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职情况：
（一）参加董事会、股东大会情况
2023 年度本人参加了公司召开的 12 次董事会会议，均为亲自出席表决，出
席了公司召开的 5 次股东大会。报告期内，本人不存在无故缺席、连续两次未亲自参加董事会会议的情况。
本年度本人对提交董事会和股东大会的议案均认真审议，与公司经营管理层保持了充分沟通，也提出了一些合理化建议，以谨慎的态度行使表决权。本人认
为，本人所参与的公司 2023 年度各次董事会、股东大会，召集和召开符合法定程序，审议的议案均没有损害公司及全体股东的利益，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。在各次董事会会议表决中本人均投了赞成票，没有提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。
（二）对公司重大事项发表独立意见情况
2023 年度任期内，本人按照《公司章程》、《独立董事工作制度》的要求，认真、勤勉、谨慎地履行职责，参加公司的董事会。2023 年度任期内，本人对公司下列有关事项发表了独立意见，并出具书面意见：
时间 会议届次 独立意见内容 意见类型
第四届董事会第 关于公司及子公司使用闲
2023 年 2 月 27 日 四十三次会议 置自有资金理财的独立意 同意
见
第四届董事会第 关于公司向控股股东租赁
2023 年 4 月 10 日 四十四次会议 房屋的关联交易事项的独 同意
立意见
1 关于 2022 年度控股股东
及其他关联方占用公司资
金、公司对外担保情况的独
立意见
2 关于 2022 年度关联交易
事项的独立意见
3 关于 2022 年度内部控
第四届董事会第 制自我评价报告的独立意
2023 年 4 月 26 日 四十五次会议 见 同意
4 关于公司续聘 2023 年
度审计机构的独立意见
5 关于 2022 年度利润分
配预案的独立意见
6 关于提请股东大会授权
董事会以简易程序向特定
对象发行股票事宜的独立
意见
1 关于公司《2023 年限制
性股票激励计划（草案）》及
2023 年 5 月 30 日 第四届董事会第 其摘要的独立意见 同意
四十六次会议 2 关于公司《2023 年限制
性股票激励计划实施考核
管理办法》的独立意见
2023 年 6 月 19 日 第四届董事会第 关于向激励对象首次授予 同意
四十七次会议 限制性股票的独立意见
2023 年 7 月 3 日 第四届董事会第 1 关于公司第五届董事会 同意
四十八次会议 非独立董事候选人的独立

意见
2 关于公司第五届董事会
独立董事候选人的独立意
见
2023 年 7 月 19 日 第五届董事会第 关于聘任公司高级管理人 同意
一次会议 员的独立意见
2023 年 8 月 28 日 第五届董事会第 关于 2023 年上半年度控股 同意
三次会议 股东及其他关联方占用公
司资金、公司对外担保情况
的独立意见
2023 年 9 月 12 日 第五届董事会第 关于为子公司提供担保的 同意
四次会议 独立意见
（三）在董事会各专门委员会的履职情况
本人为公司审计委员会主任委员。本人按照公司审计委员会工作制度的规定
积极参与公司相关的日常工作。本人充分发挥专业优势，积极发表建议，起到该
专业委员应有的作用。
2023 年度本人出席的审计委员会情况如下：
会议届次 召开日期 会议内容
第四届董事会审 审议公司 2022 年内部审计工作报告及 2023
计委员会 2023 2023-01-18 年内部审计重点工作计划。
年第一次会议
第四届董事会审 审议公司 2022 年度财务报表、2022 年度财务
计委员会 2023 决算报告、2023 年度财务预算报告、2022 年
年第二次会议 2023-04-25 度内控自我评价报告、2023 年度续聘会计师
事务所、2023 年第一季度财务报表、2023 年
一季度内部审计工作总结及第二季度计划等
议案。
第五届董事会审 审议公司 2023 年半年度财务报表以及 2023
计委员会 2023 2023-08-23 年半年内部审计工作总结及第三季度工作计
年第一次会议 划等议案
第五届董事会审 审议公司 2023 年三季度财务报表以及 2023
计委员会 2023 2023-10-26 年第三季度内部审计工作总结及第四季度工
年第二次会议 作计划等议案
（四）对公司进行现场调查的情况
作为公司独立董事，本人忠实履行独立董事职务，对公司进行了实地考察，参观了公司新办公基地，加强了对公司产品、经营情况及未来发展前景的了解。2023 年度任期内，本人利用参加股东大会、董事会的机会以及其他时间和方式
了解公司的生产经营、财务情况、内部控制等，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注公司内外部环境变化，及时获悉公司各项重大事项的进展情况，积极对公司经营管理提出建议，切实履行独立董事的职责，维护公司和股东的利益。
（五）在保护投资者权益方面所做的其他工作
1、本人严格履行独立董事职责，对每一个提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件资料、及时进行调查、向相关部门和人员询问，利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，在工作中保持充分的独立性，谨慎、忠实、勤勉地服务于全体股东。
2、对公司治理及经营管理进行监督检查。本人与公司相关人员进行沟通，深入了解公司的生产经营、内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理和业务发展等相关事项，关注公司日常经营状况、治理情况，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，获取作出决策所需的情况和资料，并就此在董事会会议上充分发表意见，积极有效的履行了自己的职责，保护投资者权益。
（六）培训和学习情况
为切实履行独立董事职责，本人认真学习中国证监会和深圳证券交易所新出台的各项法规、制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解。学习最新法规，更全面地了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。2023 年 12 月，本人参加了深圳证券交易所举办的第 137期上市公司独立董事培训班（后续培训），并已按规定完成学习。
（七）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，与会计师事务所就定期报告及财务问题进行有效地探讨和交流，公司年报审计工作开展前与年报审计机构就年报审计范围及关键审计事项进行了沟通，年报审计结束前与年报审计沟通确定关键审计事项、期后事项，维护了