金杨股份:国投证券股份有限公司关于无锡市金杨新材料股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

国投证券股份有限公司
关于无锡市金杨新材料股份有限公司
2023年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：国投证券股份有限公司 被保荐公司简称：金杨股份（301210）
保荐代表人姓名：王庆坡 联系电话：0755-82825447
保荐代表人姓名：林文坛 联系电话：0755-81682760
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制 是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 是
露文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，均事先审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 0 次，均事先审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 0 次，均事先审阅会议议案
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 5 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2024年 4 月 25日
募集资金规范管理与使用规定、现金
（3）培训的主要内容 分红新规、董监高股份减持规定、上
市公司信息披露规定、加强上市公司
监管新规等
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
情况 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立 无 不适用
和执行
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制 无 不适用
人变动
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、购买、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事
项（包括对外投资、风险 无 不适用
投资、委托理财、财务资
助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的
证券服务机构配合保荐工 无 不适用
作的情况
11、其他（包括经营环
境、业务发展、财务状 无 不适用
况、管理状况、核心技术
等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因
及解决措施
1、股份锁定的承诺 是 不适用
2、持股意向及减持意向承 是 不适用
诺
3、稳定股价的承诺 是 不适用
4、填补被摊薄即期回报的 是 不适用
措施及承诺
5、利润分配政策的承诺 是 不适用
6、关于信息披露违规的承 是 不适用
诺
7、关于欺诈发行上市的股 是 不适用
份购回承诺
8、避免同业竞争的承诺 是 不适用
9、关于关联交易的承诺 是 不适用
10、关于未履行承诺时的 是 不适用
约束措施的承诺
11、关于公司股东合规的 是 不适用
承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保 无
荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
【本页无正文，为《国投证券股份有限公司关于无锡市金杨新材料股份有限公司 2023年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页】
保荐代表人：
王庆坡 林文坛
国投证券股份有限公司
年 月 日