诺思兰德:2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-032
北京诺思兰德生物技术股份有限公司
2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、募集资金基本情况
公司于 2020 年 9 月 30 日收到中国证券监督管理委员会下发的《关于核准北
京诺思兰德生物技术股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕2473 号），核准本公司向不特定合格投资者公开发行不超过5000 万股新股（含行使超额配售选择权所发新股）。发行价格为 6.02 元/股，初始发行规模 37,000,000 股，行使超额配售选择权发行 4,126,749 股，合计发行41,126,749 股，募集资金总额 247,583,028.98 元，扣除发行费用（不含税）18,575,400.67 元后，募集资金净额为 229,007,628.31 元。中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）对本次公开发行的初始发行和行使超额配售选择权的资金到位情况进行了审验，并分别出具了中审亚太验字(2020)010098F 号《验资报告》和中审亚太验字(2020)010098G 号《验资报告》。
上述募集资金已于 2020 年 11 月 13 日和 2020 年 12 月 23 日分批存入公司募
集资金专用账户。公司已与中泰证券股份有限公司和存放募集资金的商业银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》。
截止 2023 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金专户资金合计
232,056,346.06 元，另收到存款利息 8,916,156.32 元，募集资金账户余额为5,867,438.57 元。
截止 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金存放情况如下：
开户银行 账户名称 银行账号 余额（元）

北京诺思兰德
北京银行上地 2000001195400003738871
生物技术股份 475,859.50
支行 6
有限公司
北京诺思兰德
杭州银行北京 1101040160001268555（注
生物制药有限 5,391,579.07
分行 1）
公司
北京诺思兰德
杭州银行北京 1101040160001278083（注
生物技术股份 0.00
分行 2）
有限公司
合计 5,867,438.57
注 1：杭州银行北京分行（账号 1101040160001268555）期末余额中包含 5,300,000.00 元通知存款，年化利率为 1.05%。公司签约通知存款后，会自动生成一个通知存款账户，该账户不具备账户支付结算功能，该账户解约后，账户资金会自动回到募集资金专户。
注 2：杭州银行北京分行（账号 1101040160001278083）于 2023 年 11 月注销，详见 2023-097 号《关于
注销部分募集资金专项账户的公告》。
二、募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定及要求，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》，规定了募集资金存储和使用、募集资金用途变更、募集资金管理和监督等具体内容。
公司已按募集资金用途分别设立募集资金专用账户存放本次向不特定合格投资者公开发行股票的募集资金，并会同中泰证券股份有限公司与北京银行上地支行、杭州银行北京分行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，监管
协议明确了各方的权利和义务。截至 2023 年 12 月 31 日，公司严格按已有的资
金管理制度和审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理，确保募集资金严格按照《股票发行方案》规定的用途使用。本次募集资金不存在控股股东、实际控
制人或其他关联方占用或转移本次发行募集资金的情形。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况
本报告期募集资金实际使用情况详见附件 1：募集资金使用情况对照表。
募投项目可行性不存在重大变化。
（二）募集资金置换情况
经公司 2020 年 12 月 11 日召开第五届董事会第七次会议和第五届监事会第
五次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目及预先支付发行费用的自筹资金，置换资金总额为人民币 1,283.96 万元，其中置换预先投入募投项目合计人民币 1,211.79万元，置换实际已支付的各项发行费用 72.17万元。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）闲置募集资金购买理财产品情况
报告期，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
1. 结构性存款
委托 委托理 委托理 委托理 委托理
收益预计年化
方名 财产品 产品名称 财金额 财起始 财终止
类型 收益率
称 类型 （万元） 日期 日期
北 京
诺 思 单位结 杭州银行“添利宝” EURUSD
2023 年 2023 年
兰 德 构性存 结构性存款产品 3,000.00 即期汇 2.80%
1月9日 3月9日
生 物 款 （TLBB20230166） 率
制 药
有 限
公司
北 京
诺 思
兰 德 单位结 杭州银行“添利宝” 2023 年 2023 年 EURUSD
生 物 构性存 结构性存款产品 3,000.00 3 月 17 4 月 17 即期汇 2.70%
制 药 款 （TLBB20231962） 日 日 率
有 限
公司
北 京
诺 思
兰 德 单位结 杭州银行“添利宝” 2023 年 2023 年 EURUSD
生 物 构性存 结构性存款产品 3,000.00 4 月 21 5 月 21 即期汇 2.70%
制 药 款 （TLBB20232805） 日 日 率
有 限
公司
北 京
诺 思
兰 德 单位结 杭州银行“添利宝” 2023 年 2023 年 EURUSD
生 物 构性存 结构性存款产品 1,000.00 5 月 26 6 月 26 即期汇 2.60%
制 药 款 （TLBB20233665） 日 日 率
有 限
公司
2. 通知存款
投资主体 受托人名称 产品名 产品 现金管理余额 产品 利率
称 类型 （万元） 期限
北京诺思兰 杭州银行股
7 天通知 保本
德生物制药 份有限公司 530.00 - 1.05%
存款 型
有限公司 北京分行

2022 年 8 月 19 日，公司召开第五届董事会第二十一次会议和第五届监事会
第十六次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。为了提高闲置募集资金使用效率，合理利用资金获取较好的投资回报，公司在保证募集资金投资项目实施的资金需求及募集资金使用计划正常进行的前提下，拟使用额度不超过人民币 1 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，包括但不限于向金融机构购买结构性存款产品等。现金管理期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，如单笔产品的存续期超过董事会决议有效期，则决议的有效期自动顺延至该笔交易终止之日止。在前述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买结构性存款产品余额
为 0.00 万元，购买通知存款产品余额为 530.00 万元。
四、变更募集资金用途的资金使用情况
因公司研发策略调整，公司对募投项目子项目进行了内部结构调整，详见附件 1：《募集资金使用情况对照表》。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按相关规定及时、真实、准确、完整地披露了 2023 年募集资金的存放与使用情况，不存在违规使用募集资金的情形。
六、保荐机构核查意见
保荐机构认为：诺思兰德 2023 年度募集资金存放与使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号——募集资金管理》等相关规定及公司募集资金管理制度，对募集资金进行了专户存储和使用，截至 2023 年 12月 31 日，诺思兰德募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形，
不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。综上，保荐机构对诺思兰德 2023 年度募集资金存放与使用情况无异议。
七、会计师鉴证意见
会计师认为：诺思兰德截至 2023 年 12 月 31 日止的《2023 年度募集资金存
放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、北京证券交易所颁布的《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关规定编制，并在所有重大方面如实反映了贵公司 2023 年募集资金的存放和实际使用情况。
八、备查文件
(一)《北京诺思兰德生物技术股份有限公司第六届董事会第十次会议决议》；
(二)《北京诺思兰德生物技术股份有限公司第六届监事会第九次