白银有色:北京德恒律师事务所关于白银有色集团股份有限公司2024年第一次临时股东大会的法律意见

北京德恒律师事务所
关于白银有色集团股份有限公司
2024 年第一次临时股东大会的
法律意见
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北京德恒律师事务所
关于白银有色集团股份有限公司
2024 年第一次临时股东大会的
法律意见
德恒 01G20230600-2 号
致：白银有色集团股份有限公司
白银有色集团股份有限公司（以下简称“公司”）2024 年第一次临时股东大会
（以下简称“本次会议”）于 2024 年 4 月 25 日（星期四）召开。北京德恒律师事
务所（以下简称“德恒”）受公司委托，指派律师（以下简称“德恒律师”）出席了本次会议。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《白银有色集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，德恒律师就本次会议的召集、召开程序、现场出席会议人员资格、表决程序等相关事项进行见证，并发表法律意见。
为出具本法律意见，德恒律师出席了本次会议，并审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：
（一）《公司章程》；
（二）公司第五届董事会第八次、第九次、第十次会议决议；
（三）公司2024年4月10日于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）公布的《白银有色集团股份有限公司关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知》（以下简称“《股东大会通知》”）；
（四）公司本次会议股东表决情况凭证资料；
（五）本次会议其他会议文件。

德恒律师得到如下保证：公司已提供了德恒律师认为出具本法律意见所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料及口头证言均符合真实、准确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。
在本法律意见中，德恒律师根据《股东大会规则》及公司的要求，仅对公司本次会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《公司章程》以及《股东大会规则》的有关规定，出席会议人员资格、召集人资格是否合法有效和会议的表决程序、表决结果是否合法有效发表意见，不对本次会议审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。
德恒律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定以及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
本法律意见仅供见证公司本次会议相关事项的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的。德恒律师同意本法律意见作为公司本次会议决议的法定文件随其他信息披露资料一并公告。
根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，德恒律师对公司本次会议的召集及召开的相关法律问题出具如下法律意见：
一、 本次会议的召集及召开程序
（一）本次会议的召集
1. 根据 2024 年 4 月 9 日召开的公司第五届董事会第十次会议决议，公司董
事会召集本次会议。
2. 公司董事会于 2024 年 4 月 10 日在上海证券交易所网站发布了《股东大
会通知》，本次会议召开通知的公告日期距本次会议的召开日期已达到 15 日，股权登记日与会议召开日期之间间隔不多于 7 个工作日。

3. 前述公告列明了本次会议的召集人、召开时间、召开方式、出席对象、会议召开地点、会议登记方法、会议联系人及联系方式等，充分、完整披露了所有提案的具体内容。
德恒律师认为，公司本次会议的召集程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定。
（二）本次会议的召开
1. 经德恒律师参会见证，本次会议采用现场投票与网络投票相结合的方式。
本次现场会议于 2024 年 4 月 25 日（星期四）15:00 在甘肃省白银市白银区
友好路 96 号白银有色集团股份有限公司办公楼一楼会议室召开。本次会议召开的实际时间、地点及方式与公司公告中所告知的时间、地点及方式一致。
本次网络投票日期为 2024 年 4 月 25 日，其中，通过上海证券交易所交易系
统进行网络投票的时间为：2024 年 4 月 25 日的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-
11:30 和 13:00-15:00；通过互联网投票系统投票的时间为：2024 年 4 月 25 日 9:15-
15:00 期间的任意时间。
2. 本次会议由董事长王普公主持，本次会议就《股东大会通知》中所列议案进行了审议，本次会议不存在对《股东大会通知》中未列明的事项进行表决的情形。
德恒律师认为，公司本次会议召开的实际时间、地点、会议内容与公司公告的内容一致，本次会议的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定。
二、 出席本次会议人员及会议召集人资格
（一）参加本次会议表决的股东均为网络投票，由上海证券交易所身份验证机构验证其股东资格。投票的股东及股东授权代理人共 21 人，代表有表决权的股份数为 5,090,823,162 股，占公司有表决权股份总数的 68.7505%。
（二）公司部分董事、监事、董事会秘书出席了本次会议，其他部分高级管理人员以及德恒律师列席了本次会议，该等人员均具备出席本次会议的合法资格。
（三）本次会议由公司董事会召集，其作为本次会议召集人的资格合法有效。
德恒律师认为，出席、列席本次会议的人员及本次会议召集人的资格均合法有效，符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定。
三、 本次会议的表决程序
（一）本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式对本次会议议案进行了表决。经德恒律师现场见证，公司本次会议审议的议案与《股东大会通知》所列明的审议事项相一致，本次会议现场未发生对议案内容进行修改的情形。
（二）本次会议按《公司法》《股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等规定，由监事代表与德恒律师共同负责进行计票、监票。
德恒律师认为，公司本次会议的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，本次会议的表决程序合法有效。
四、 本次会议的表决结果
结合本次会议的网络投票结果，本次会议的表决结果为：
（一） 审议通过《2024 年度对外担保计划的提案》
表决结果：同意5,066,068,862股，占出席会议有效表决权股份总数的99.5137%；反对24,754,300，占出席会议有效表决权股份总数的0.4863%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意547,306,556股，占该等股东有效表决权股份数的95.6728%；反对24,754,300股，占该等股东有效表决权股份数的4.3272%；弃权0股，占该等股东有效表决权股份数的0%。
根据表决结果，该议案获得审议通过。
（二） 审议通过《2024 年度日常关联交易预计的提案》
本议案需要分项表决，具体分项表决情况如下：

1.《公司与青海中信国安锂业发展有限公司、中信重工机械股份有限公司和中信银行股份有限公司的日常关联交易》
表决结果：同意2,645,073,990股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9971%；反对77,800股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0029%；弃权100股，占出席会议有效表决权股份总数的0.000003%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意376,311,684股，占该等股东有效表决权股份数的99.9793%；反对77,800股，占该等股东有效表决权股份数的0.0207%；弃权100股，占该等股东有效表决权股份数的0.00002%。
该议案关联股东已回避表决。
2. 《公司与甘肃省新业资产经营有限责任公司及拉萨海鼎缘矿业有限公司的日常关联交易》
表决结果：同意2,816,787,472股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9972%；反对33,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0012%；弃权44,900股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0016%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意566,787,472股，占该等股东有效表决权股份数的99.9863%；反对33,000股，占该等股东有效表决权股份数的0.0058%；弃权44,900股，占该等股东有效表决权股份数的0.0079%。
该议案关联股东已回避表决。
3. 《公司与白银有色产业集团有限责任公司及其下属子公司的日常关联交易》
表决结果：同意371,161,000股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9911%；反对33,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0089%；弃权100股，占出席会议有效表决权股份总数的0.00003%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意371,161,000股，占该等股东有效表决权股份数的99.9911%；反对33,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0089%；弃权100股，占出席会议有效表决权股份总数的0.00003%。

该议案关联股东已回避表决。
4. 《公司与兰州兰石集团有限公司及其下属控制的公司的日常关联交易》
表决结果：同意2,816,832,272股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9988%；反对33,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0012%；弃权100股，占出席会议有效表决权股份总数的0.000004%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意566,832,272股，占该等股东有效表决权股份数的99.9942%；反对33,000股，占该等股东有效表决权股份数的0.0058%；弃权100股，占该等股东有效表决权股份数的0.00002%。
该议案关联股东已回避表决。
根据表决结果，本议案及各项子议案均获得审议通过。
（三） 审议通过《2024 年度向各金融机构申请综合授信的提案》
表决结果：同意5,066,197,162股，占出席会议有效表决权股份总数的99.5162%；反对24,625,900股，占出席会议有效表决权股份总数的0.4837%；弃权100股，占出席会议有效表决权股份总数的0.000002%。
根据表决结果，该议案获得审议通过。
（四） 审议通过《2024 年度套期保值计划的提案》
表决结果：同意5,090,790,062股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9993%；反对33,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0006%；弃权100股，占出席会议有效表决权股份总数的0.000002%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意572,027,756股，占该等股东有效表决权股份数的99.9942%；反对33,000股，占该等股东有效表决权股份数的