国金证券:国金证券股份有限公司董事会审计委员会二〇二三年度履职情况报告

国金证券股份有限公司
董事会审计委员会二〇二三年度履职情况报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》《上海证券交易所自律监管指引第 1 号-规范运作》、国金证券股份有限公司（以下简称“公司”）《章程》《国金证券股份有限公司董事会审计委员会工作细则》等规定，公司董事会审计委员会勤勉尽责地履行了 2023 年度审计监督职责。现对董事会审计委员会 2023 年度的履职情况汇报如下：
一、董事会审计委员会基本情况
公司董事会审计委员会由 3 名董事组成，分别为唐秋英女士、刘运宏先生和董晖先生，其中唐秋英女士和刘运宏先生为公司独立董事，审计委员会召集人由独立董事唐秋英女士担任。
二、审计委员会 2023 年度议案审议情况
（一）2023 年度，公司共召开董事会审计委员会会议 6 次，共审议议
案 31 项，所有议案均经过审计委员会表决通过，具体情况如下：
序号 会议届次 召开日期 审议内容
第十二届董事会审计委员 1、关于审议公司《二〇二二年度财务决
会 2023 年第一次会议 算报告》的议案
2、关于审议公司《二〇二二年度报告全
文及摘要》的议案
3、关于审议公司《二〇二二年度利润分
配预案》的议案
1 2023 年 4 月 21 日 4、关于同一控制下企业合并追溯调整财
务数据的议案
5、关于审议公司《二〇二二年度内部控
制评价报告》的议案
6、关于聘请公司二〇二三年度审计机构
的议案
7、关于审议公司《董事会审计委员会二
〇二二年度履职情况报告》的议案

8、董事会审计委员会关于会计师事务所
从事二〇二二年度公司审计工作的总结
报告
9、关于审议公司《二〇二二年度内部审
计工作报告》的议案
10、关于审议公司《二〇二三年度内部审
计工作计划》的议案
11、关于审议公司《二〇二二年度信息技
术工作报告》的议案
12、关于募集资金使用情况的专项说明
13、关于公司债务融资一般性授权的议案
14、关于公司进行债务融资可能涉及关联
交易的议案
15、关于为国金证券（香港）有限公司提
供内保外贷的议案
16、关于审议公司《2024-2026 年资本补
充规划》的议案
17、关于预计公司二〇二三年度日常关联
交易事项的议案
1、关于审议公司《二〇二三年第一季度
2 第十二届董事会审计委员 2023 年 4 月 21 日 报告》的议案
会 2023 年第二次会议 2、关于审议公司《二○二三年第一季度
内部审计工作报告》的议案
第十二届董事会审计委员 关于向国金证券资产管理有限公司增加
3 会 2023 年第三次会议 2023 年 5 月 29 日 注册资本金暨其申请公募基金管理业务
资格的议案
1、关于审议公司《二〇二三年半年度报
告及摘要》的议案
2、公司二○二三年第二季度内部审计工
4 第十二届董事会审计委员 2023 年 8 月 28 日 作报告
会 2023 年第四次会议 3、关于审议公司《二〇二二年下半年规
范运作专项检查报告》的议案
4、关于审议公司《二○二三年上半年规
范运作专项检查报告》的议案
1、关于审议公司《二〇二三年三季度报
告》的议案
2、关于审议公司《二○二三年第三季度
内部审计工作报告》的议案
5 第十二届董事会审计委员 2023 年 10 月 30 日 3、关于修订公司《董事会审计委员会工
会 2023 年第五次会议 作细则》的议案
4、关于修订公司《合规管理制度》的议
案
5、关于修订公司《廉洁从业管理办法》
的议案

1、关于审议公司《会计师事务所选聘制
6 第十二届董事会审计委员 2023 年 12 月 28 日 度》的议案
会 2023 年第六次会议 2、关于修订《国金证券股份有限公司内
部审计稽核制度》的议案
（二）审计委员会委员出席会议情况
报告期内，审计委员会委员积极参加会议，认真审议会议文件，并结合各位委员的专业背景提出建议，积极指导公司改进相关工作。审计委员会委员出席会议情况如下：
委员姓名 应出席次数 实际出席次数
唐秋英 6 6
刘运宏 6 6
董 晖 3 3
三、董事会审计委员会 2023 年相关工作履职情况
1、年报审计工作中的履职情况
审计委员会在 2022 年财务报告审计期间，召开了 4 次年报工作会议，
对财务报告的审计工作进行了全程的指导、监督和检查。4 次年报工作会议情况如下：
（一）2023 年 2 月 22 日，公司董事会审计委员会召开独董及审计委员
会审前沟通会议。审议并通过了：董事会审计委员会关于 2022 年度年报审计的时间安排；年审会计师事务所执行 2022 年度财务报告审计工作的审计策略、审计计划及预审总结等事项。
（二）2023 年 3 月 28 日，公司董事会审计委员会召开独董及审计委员
会审中沟通会议。审议并通过了：年报审计的工作进度；初步财务数据；审计执行中重点关注的问题；后续的审计工作安排；并就审计中重点关注的事项与公司管理层进行了沟通确认等事项。

（三）2023 年 3 月 28 日，公司董事会审计委员会召开独董及审