豪恩汽电:国信证券股份有限公司关于深圳市豪恩汽车电子装备股份有限公司2023年年度持续督导跟踪报告

国信证券股份有限公司
关于深圳市豪恩汽车电子装备股份有限公司
2023 年年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：豪恩汽电
保荐代表人姓名：付爱春 联系电话：0755-82130833
保荐代表人姓名：朱锦峰 联系电话：0755-82130833
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资 是
金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交
易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是
件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未列席，已阅会议文件
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023年12月29日
（3）培训的主要内容 上市公司企业内部控制、规范运作
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、 保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、购买、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托理 无 不适用
财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的证券服 无 不适用
务机构配合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因
及解决措施
1.股份限售、自愿锁定股份、延长 是 不适用
锁定期限承诺
2.持股意向及减持意向的承诺 是 不适用
3.稳定股价的承诺 是 不适用
4.股份回购和股份买回的承诺 是 不适用
5.对欺诈发行上市的股份回购承 是 不适用
诺
6.填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
7.利润分配的承诺 是 不适用

8.依法承担赔偿责任的承诺 是 不适用
9.避免同业竞争的承诺 是 不适用
10.承诺履行的约束措施的承诺 是 不适用
11.股东信息披露的相关承诺 是 不适用
12.减少和规范关联交易的承诺 是 不适用
13.社保、公积金的承诺 是 不适用
14.关于独立承担《投资协议》违 是 不适用
约责任的承诺
15.减少房屋租赁的相关承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2023年9月1日，保荐人国信证券因保荐业务存在“
薪酬考核不合理，未严格落实收入递延支付要求
、部分债券承揽人员薪酬收入与项目直接挂钩，
内部问责机制不健全，个别项目内控跟踪落实不
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其 到位，部分内核员工独立性不足，部分岗位人员保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 出现廉洁从业风险，廉洁从业检查流于形式”的事
项收到中国证监会出具的采取责令整改措施的决
定。针对以上事项，保荐人积极整改，对内规进行
统一修订完善，同时在操作层面针对各项问题进
行落实，并已向证监局递交了整改总结报告。
3.其他需要报告的重大事项 无
（下页无正文）
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于深圳市豪恩汽车电子装备股份有限公司 2023 年年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
付爱春 朱锦峰
国信证券股份有限公司
年 月 日