新芝生物:独立董事2023年度述职报告(罗春华)

证券代码：430685 证券简称：新芝生物 公告编号：2024-021
宁波新芝生物科技股份有限公司
独立董事 2023 年度述职报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。
本人罗春华担任宁波新芝生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023 年度本人严格按照《公司法》《证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，在工作中勤勉尽责，积极出席相关会议，认真审阅会议议案及相关材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，对董事会的相关事项发表独立意见，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下：
一、会议出席情况
2023年度公司共召开了6次董事会会议、4次股东大会。本人出席会议的具体情况如下：
参加董事会情况 参加股东
大会情况
独立董 是否连续三次未
事姓名 应出席董 亲自 出席董事会 委托 缺席 亲自出席或者连 列席股东
事会会议 出席 方式 出席 次数 续两次未能出席 大会的次
次数 次数 次数 也不委托其他董 数
事出席的情况
罗春华 6 6 现场、通讯 0 0 否 4
2023 年度，公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。本人对提交董事会会议所审议的全部议案均投了赞成票，不存在投反对票、弃权票的情形。

二、发表独立意见情况
作为公司独立董事，根据《公司章程》、《独立董事工作制度》等规定，本着独立、客观原则，忠实履行独立董事职责，凭借自身专业知识对公司 2023 年经营活动情况进行了认真的了解和查验，共发表了 3 次独立意见，具体情况如下：
会议时间 会议名称 具体事项 意见类
型
2023 年 3 第八届董事 《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》 同意
月 22 日 会第二次会 《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及支付 同意
议 发行费用的自筹资金的议案》
《关于公司<2022 年度权益分派预案公告>的议案》 同意
2023 年 4 第八届董事 《关于续聘会计师事务所的议案》 同意
月 20 日 会第三次会 《关于公司<2022 年度募集资金存放与使用情况的 同意
议 专项报告>的议案》
《关于公司回购股份方案的议案》 同意
2023 年 8 第八届董事 《关于公司<2023 年半年度募集资金存放与使用情 同意
月 22 日 会第五次会 况的专项报告>的议案》
议 《关于对外投资设立控股子公司暨关联交易的议案》 同意
三、出席董事会专门委员会、独立董事专门会议的情况
1、出席董事会审计委员会会议情况
本人为公司审计委员会的成员，本人严格按照中国证监会、北京证券交易所的有关规定及公司《董事会审计委员会工作细则》，勤勉尽责，认真履职，及时了解公司财务状况和经营成果，对定期报告、修订审计委员会工作细则、续聘会计师事务所、设立公司内审部等议案进行审议，切实履行委员会成员的责任和义务，充分发挥监督审查作用，促进董事会及经营层规范高效运作，切实维护公司及全体股东的合法权益。2023 年度董事会审计委员会会议召开情况如下：
会议名称 召开时间 审议事项 表决结果
第二届审计委员 2023 年 4 月 17 《关于审议公司 2022 年年度报告议案》 同意
会第一次会议 日 《关于续聘会计师事务所的议案》 同意
第二届审计委员 2023 年 4 月 20 《关于审议公司 2023 年第一季度报告 同意
会第二次会议 日 报告议案》
第二届审计委员 2023 年 8 月 18 《关于公司<2023 年半年度报告及摘 同意
会第三次会议 日 要>的议案》
第二届审计委员 2023 年 10 月 《关于公司<2023 年第三季度报告>的 同意
会第四次会议 23 日 议案》

《关于修订<董事会审议委员会工作细 同意
则>的议案》
《关于设立公司内审部的议案》 同意
2、出席独立董事专门会议情况
根据《上市公司独立董事管理办法》、《北京证券交易所上市公司持续监管指
引第 1 号——独立董事》的规定，公司于 2023 年 10 月 25 日召开了第八届董事
会第六次会议审议通过了《关于制定<独立董事专门会议工作制度>的议案》。报
告期内，公司共召开 1 次独立董事专门会议，本人于 2023 年 11 月 14 日就公司
聘任高级管理人员的事项进行了认真审议，充分发表自己的意见和建议，且对该议案投了赞成票，不存在投反对票、弃权票的情形。
四、履行独立董事特别职权的情况
报告期内，本人不存在提议召开董事会、向董事会提请召开临时股东大会、依法公开向股东征集股东权利、独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或者核查等履行独立董事特别职权的情况。
五、与内部审计机构及会计师事务所沟通情况
报告期内，本人作为公司董事会审计委员会委员，与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，促进加强公司内部审计人员业务知识和审计技能培训，做好公司与年审会计师的沟通、监督和核查工作；针对年度财务报告审计工作，与公司财务部门、年审会计师分别进行沟通，确定年报审计计划和审计程序，听取公司经理层关于生产经营和规范运作情况的汇报，维护了审计结果的客观、公正。
六、与中小股东的沟通交流情况
报告期内，本人严格按照有关法律、法规的相关规定履行职责，对于每次需董事会审议的议案，都认真审阅相关资料，了解相关信息，利用自身的专业知识做出独立、公正的判断。在发表独立意见时，不受公司和主要股东的影响，切实维护中小股东的合法权益。
七、现场考察及公司配合独立董事工作情况
2023 年，本人通过参加董事会、董事会专门委员会和股东大会等机会到公司进行现场工作和监督，并与公司管理层保持密切联系，深入了解公司的生产经
营情况、内控建设及财务状况，共同探讨公司未来发展及规划，利用自身的专业知识和经验促进公司董事会的科学决策，提升公司管理水平。同时，公司在召开董事会及相关会议前精心组织准备会议材料，并及时准确传递，为我开展独立董事的工作提供了便利条件，积极有效地配合了我的工作。
2024 年度，本人将继续秉承诚信、勤勉以及对公司和全体股东负责的精神，认真、忠实履行独立董事的义务，并利用自身的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，独立、客观、审慎地行使表决权，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，切实维护公司整体利益和全体股东合法权益。
独立董事：罗春华
2024 年 4 月 22 日