五新隧装:董事会审计委员会2023年度履职情况报告

证券代码：835174 证券简称：五新隧装 公告编号：2024-018
湖南五新隧道智能装备股份有限公司
董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带法律责任。
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董 事管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》和 《公司章程》《审计委员会议事规则》等相关规定和要求，湖南五新隧道智能装 备股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会在 2023 年度积极开展工 作，认真履行职责，现将 2023 年度履职情况汇报如下：
一、审计委员会基本情况
董事会审计委员会由 3 名不在公司担任高级管理人员的董事组成，分别为独
立董事周兰、独立董事袁凌、非独立董事王薪程，其中主任委员（召集人）由具 有会计专业背景的独立董事周兰担任，审计委员会成员符合监管要求及《公司章 程》等相关文件的规定。
二、审计委员会会议召开情况
2023 年，审计委员会共召开 5 次会议，具体如下：
会议届次 会议时间 会议内容
审计委员会 1.天健会计师事务所（特殊普通合伙）汇报 2022 年审计报告情况；
2023 年第 2023 年 2 2.审计部部长汇报 2022 年内审情况；
一次会议 月 16 日
3.财务总监汇报 2022 年财务管理情况。
审计委员会 2023 年 2 审议《关于会计政策变更的议案》、《关于<公司 2022 年年度财务报表
2023 年第 月 27 日
二次会议 及附注>的议案》等 7 个议案。
审计委员会 2023 年 4 1.审议《关于<2023 年第一季度财务报表>的议案》、《关于修订<湖南
2023 年第 月 21 日

三次会议 五新隧道智能装备股份有限公司内部审计制度>的议案》；
2.审计部部长汇报 2023 年第一季度审计部工作情况及第二季度审计
工作计划。
1.审议《关于<2023 年半年度财务报表及附注>的议案》、《关于<募集
审计委员会 2023 年 8 资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》；
2023 年第 月 8 日
四次会议 2.审计部部长汇报 2023 年半年度审计部工作情况；
3.财务总监汇报 2023 年半年度财务部工作情况。
1.审议《关于<2023 年第三季度财务报表>的议案》；
审计委员会 2023 年 2.审计部部长汇报 2023 年第三季度审计部工作情况；
2023 年第 10 月 24 3.财务总监汇报 2023 年第三季度财务部工作情况；
五次会议 日 4.天健会计师事务所（特殊普通合伙）汇报 2023 年度财务报告审计方
案。
三、审计委员会 2023 年度主要工作内容
（一）监督及评估外部审计机构工作
报告期内，审计委员会对公司聘请的审计机构天健会计师事务所（特殊普通 合伙）执行公司财务审计工作情况进行了监督，认为天健会计师事务所（特殊普 通合伙）具备优秀的专业能力和丰富的审计服务经验，其工作遵循了独立、客观、 公正的原则，较好的完成了各项审计任务。
（二）审阅公司财务报告并发表意见
报告期内，审计委员会认真审阅了公司编制的财务报告及其披露情况，认为 公司财务报告的编制符合法律法规和中国证券监督管理委员会、北京证券交易所 的相关规定，财务报告的内容真实、准确、完整地反映了公司的经营成果、财务 状况和现金流量情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（三）协调管理层、审计部与外部审计机构的沟通
报告期内，审计委员会积极协调管理层、审计部与外部审计机构的沟通，保 障了公司各项审计工作的顺利进行。
（四）指导内部审计工作
报告期内，审计委员会依据相关法律法规和监管规则的要求，本着勤勉尽责 的原则，积极履行指导和监督内部审计工作的职责，认真审阅了审计部的审计计
划和总结，对内部审计工作出现的问题提出了指导性意见，提高了内部审计工作效率。
（五）对公司内控制度建设的监督及评估工作指导情况
报告期内，公司董事会审计委员会充分发挥专门委员会的作用，积极推动公司内部控制制度建设，加强和完善了对公司内部控制建设。
四、总体评价
2023 年度，公司审计委员会按照相关法律法规、规范性文件和公司制度的要求，忠实、勤勉地履行了职责，发挥了审查、监督作用，切实履行了审计委员会的责任和义务。
2024 年度，公司审计委员会将继续本着对公司、全体股东负责的态度和谨慎、勤勉、忠实的原则，遵循独立、客观、公正、公平的职业操守，密切关注公司的财务状况、内外部审计情况、内部控制建设等重要事项，及时发现存在的问题和风险，推动公司内部控制体系的完善、财务管理的规范化，促进公司规范治理水平和运营质量的持续提升。
特此公告。
湖南五新隧道智能装备股份有限公司
审计委员会
2024 年 4 月 22 日