瑞德智能:独立董事2023年度述职报告(夏明会)

广东瑞德智能科技股份有限公司
独立董事2023年度述职报告
夏明会
各位股东及股东代表：
本人作为广东瑞德智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定和要求，在2023年的工作中，忠实、勤勉、尽责地履行职务，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，有效保证了公司运作的规范性，切实维护了公司和股东的合法利益。现将本人2023年度任期内履行职责情况汇报如下：
一、独立董事基本情况
（一）个人基本情况
本人夏明会，中国国籍，无境外永久居留权。会计学研究生学历，会计学教授，广州大学会计系教授。曾任广州大学经济系助教、讲师、会计系副教授、会计系系主任、爱司凯科技股份有限公司独立董事。现任广州大学会计系教授、深圳联健光电股份有限公司独立董事、佛山纬达光电材料股份有限公司独立董事、广东华南经济发展研究会副会长；2013年9月至2019年曾任公司独立董事，2022年9月公司第四届董事会换届选举，任职公司独立董事。
（二）独立性情况说明
作为公司的独立董事，本人符合《上市公司独立董事管理办法》对独立性要求，不存在影响独立性的任何情形。在履职过程中，不受公司控股股东、实际控制人及其他与公司存在利益关系的单位或个人的影响。董事会对本人的独立性情况进行了评估，未发现可能影响本人作为独立董事进行独立客观判断的情形，认为本人作为独立董事保持了独立性。
二、独立董事2023年度履职情况
（一）出席会议的情况
2023年度任期内，本人均按法律法规出席公司的董事会和股东大会，履行了独立董事的义务。2023年度公司董事会、股东大会的召集符合法定程序，重大经
营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。2023年度任期内，本人本着勤勉务实和诚信负责的原则，对所有董事会会议审议的议案经过客观谨慎地考虑，均投了同意票，没有投反对票和弃权票。本人对上述议案及本公司其他事项没有提出异议。
2023年度任期内，公司共召开了5次董事会，本人应出席董事会次数5次，亲自出席5次，其中以现场方式出席2次，以通讯方式出席3次，未出现连续两次未亲自出席会议的情况。
2023年度任期内，公司共召开了2次股东大会，本人应出席股东大会次数2次，亲自出席2次。
（二）发表独立董事事前认可意见或独立意见的情况
2023年度任期内，本人作为公司的独立董事，严格根据《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律法规，基于独立判断的立场，就如下事项发表了事前认可意见或独立意见：
序号 会议届次 会议时间 发表事前认可或独立意见事项 意见
1.《2022年度内部控制自我评价报
告》的独立意见；
2《. 2022年度募集资金存放与使用情
况的专项报告》的独立意见；
3.关于公司控股股东及其他关联方
占用资金和对外担保情况的独立意
见；
4.《关于续聘会计师事务所的议案》
的事前认可及独立意见；
5《. 关于回购注销部分已授予但尚未
第四届董事会 解除限售的第一类限制性股票的议
1 第三次会议 2023年4月25日 案》的独立意见； 同意
6《. 关于作废部分第二类限制性股票
及注销部分股票期权的议案》的独
立意见；
7《. 关于募集资金余额继续以协定存
款方式存放的议案》的独立意见；
8《. 关于2022年度利润分配预案的议
案》的独立意见；
9.《关于坏账核销的议案》的独立意
见；
10.《关于变更部分募集资金专户的
议案》的独立意见。

1《. 关于调整2022年股权激励计划限
制性股票授予价格的议案》的独立
意见；
2 第四届董事会 2023年7月3日 2《. 关于调整2022年股权激励计划公 同意
第四次会议 司层面业绩考核指标的议案》的独
立意见；
3《. 关于向激励对象授予预留部分限
制性股票的议案》的独立意见。
1.关于《2023年半年度募集资金存放
与使用情况的专项报告》的独立意
3 第四届董事会 2023年8月28日 见； 同意
第五次会议 2.关于公司控股股东及其他关联方
占用资金和对外担保情况的独立意
见。
4 第四届董事会 2023年10月27日 1.《关于部分募投项目延期的议案》 同意
第六次会议 的独立意见。
（三）董事会专门委员会及独立董事专门会议履职情况
2023年度任期内，本人担任公司第四届董事会审计委员会主任委员和薪酬与考核委员会委员，具体履职情况如下：
1.审计委员会工作情况
2023年度任期内，召开了4次会议，本人严格按照《董事会审计委员会工作细则》认真履责，积极参与指导和监督公司内部审计制度的完善、内控制度的审查等工作，定期听取公司内审部工作汇报，并对公司内部审计程序及内控规范提出了建议，审核公司的财务信息及其披露，审议了《关于公司2022年年度业绩预告的议案》《2022年度审计部工作总结及2023年度审计部工作计划的议案》《公司2022年第四季度内审工作总结和2023年第一季度内审工作计划的议案》等21项议案，进一步提升内部审计工作的有效性，提高公司内部控制程序运作的规范性。
2.薪酬与考核委员会工作情况
2023年度任期内，召开了3次会议。本人按照《董事会薪酬与考核委员会工作细则》认真履责，及时了解公司薪酬与考核制度执行情况，对公司股权激励相关事项提出建议，审议了《2022年度董事、高管绩效达成情况及2023年绩效指标设置情况的议案》《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售的第一类限制性股票的议案》等7项议案，有效发挥了董事会专门委员会对相关事项的监督、建议职责。

2023年度任期内，公司未发生需要召开独立董事专门会议的事项。随着独立董事工作制度的修订和完善，本人将在2024年按照制度规定开展独立董事专门会议相关工作。
（四）行使独立董事特别职权情况
2023年，未有独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或核查的情况发生；未有向董事会提议召开临时股东大会的情况发生；未有提议召开董事会的情况发生；未有依法公开向股东征集股东权利的情况发生。
（五）关于审计、内控工作的沟通情况
2023年度任期内，本人作为会计背景的独立董事，与公司内部审计部门及会计师事务所进行多次沟通，审议了《关于<2022年年度报告>及其摘要的议案》《关于2022年度财务决算报告的议案》《关于2022年度内部控制自我评价报告的议案》等多项议案，及时关注公司在财务状况、内部控制等方面情况，推动全面、高效地开展审计工作。
（六）现场工作及与中小股东沟通交流情况
1.现场工作情况
2023 年度任期内，本人通过参加董事会、股东大会、董事会专门委员会会
议及不定期实地考察等形式，与管理层进行座谈、听取管理层汇报公司经营情况，了解了公司日常经营及董事会决议的执行情况；并审阅了公司财务报表和审计底稿，对公司财务运作、内控制度建设等方面进行了核查；同时运用自身的专业知识为公司经营管理、业务发展构想献计献策，有效履行了独立董事的职责。
同时，本人与公司董事、董事会秘书、财务负责人及其他相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态和了解外部环境对公司的影响。
2.与中小股东沟通交流情况
2023 年度任期内，本人作为公司独立董事代表出席公司 2022 年度业绩说明
会，与中小投资者充分沟通交流公司生产经营、发展战略等情况。
此外，本人出席了公司 2022 年度股东大会及 2023 年第一次临时股东大会，
与参会的中小投资者就会议审议议案及其关心的公司经营情况进行了沟通交流。
（七）保护投资者权益方面所做的其他工作
作为公司独立董事，本人按时参加公司的董事会会议及担任委员的董事会专门委员会会议，认真审议各项议案，客观发表自己的意见与观点，并利用自己的专业知识做出独立、公正的判断。针对公司财务运作、资金往来、日常经营情况，本人详细听取了公司相关人员汇报并进行实地考察，在此基础上结合自身的专业知识，客观、审慎地行使表决权。
本人持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规和《公司章程》《信息披露管理制度》等有关规定，合法合规履行信息披露义务。
本人持续关注最新颁布的法律法规和各项规章制度，加深对涉及保护公司股东、投资者权益等相关法律法规的理解与认知，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更专业的意见和建议