新余国科:中航证券有限公司关于江西新余国科科技股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见

中航证券有限公司
关于江西新余国科科技股份有限公司
2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见
中航证券有限公司（以下简称“中航证券”或“保荐机构”）作为江西新余国科科技股份有限公司（以下简称“新余国科”或“公司”）首次公开发行股票并上市以及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券
交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等
有关规定，对新余国科 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎核查，并发表如下核查意见：
一、募集资金基本情况
（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可［2017］1881 号文《关于核准江西新余国科科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》的核准，新余国科采用向社会
公开发行人民币普通股（A 股）2,000 万股，发行价格为每股 8.99 元。截止 2017
年 11 月 6 日，公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,000 万股，募集
资金总额 179,800,000.00 元，扣除承销费、保荐费、审计费、律师费、信息披露等发行费用 33,321,933.95 元后，实际募集资金净额为人民币 146,478,066.05 元。上述资金到位情况业经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了会验字[2017]5216 号的验资报告。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
截止 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金项目累计投入 131,746,215.99 元，其
中 2017 年-2022 年度已累计投入 129,771,722.92 元，2023 年度投入 1,974,493.07
元，均系直接投入承诺投资项目。2021 年度人工影响天气装备扩产项目和研发中心建设项目已结项，公司将剩余募集资金转出，永久补充流动资金金额为22,549,445.43 元；2023 年上半年人工影响天气和气象环境装备研发项目已结项，
结项后账上的剩余资金已用于支付募投项目应付未付款项，2023 年 7 月 12 日办理
专项账户销户时已将结余的银行存款利息扣除手续费等的净额 101.36 元一次性转入公司基本账户。
截止 2023 年 12 月 31 日，募集资金专项账户余额为 0 元，募集资金专项账户
均已销户，公司募集资金累计产生的理财产品收益、银行存款利息扣除银行手续等的净额为 7,817,696.73 元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的有关规定，结合公司实际情况，制定了《江西新余国科科技股份有限公司募集资金使用管理制度》(以下简称“《管理制度》”)，该《管理制度》于 2016 年 11 月18 日经公司第一届董事会第十一次会议决议通过。同时，公司已与保荐人中航证券有限公司分别与招商银行股份有限公司南昌分行阳明路支行、上海浦东发展银行南昌分行八一支行、中国工商银行新余分行城南支行于 2017 年 12 月共同签署了《募集资金三方监管协议》；公司及子公司新余国科特种装备有限公司已与保荐人中航证券有限公司、招商银行股份有限公司南昌分行阳明路支行于 2017 年 12月共同签署了《募集资金三方监管协议》。
2018 年第三次临时股东大会审议通过变更部分募集资金投向决议，公司将原“人工影响天气装备扩产项目”拟投入募集资金 8,000.39 万元中的 2,447.66 万元变更为用于“人工影响天气和气象环境装备研发项目”。公司与开户行招商银行股
份有限公司南昌分行阳明路支行、保荐人中航证券有限公司于 2018 年 11 月 28 日
共同签署了《募集资金三方监管协议》，公司在开户银行招商银行股份有限公司南昌分行阳明路支行新增设了 1 个专户对募集资金实行专户存储。
公司对募集资金的使用实行专人审批，以保证专款专用。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金专户使用及存储情况如下：

单位：元
账户名称 开户银行 银行账号 账户余额 用途
招商银行股份有限公 人工影响天气装备
国科特装 司南昌分行阳明路支 791905921710902 - 扩产项目
行
招商银行股份有限公 人工影响天气和气
国科特装 司南昌分行阳明路支 791905921710808 - 象环境装备研发项
行 目
招商银行股份有限公 人工影响天气装备
新余国科 司南昌分行阳明路支 791905642310118 - 扩产项目
行
新余国科 上海浦东发展银行南 6411007880170000 - 研发中心建设项目
昌分行八一支行 0009
新余国科 中国工商银行新余分 1505201129200105 - 补充流动资金项目
行城南支行 493
注：招商银行股份有限公司南昌分行阳明路支行账号为 791905921710902 的专户，已于
2021 年 10 月 16 日销户；招商银行股份有限公司南昌分行阳明路支行账号为 791905642310118
的专户，已于 2019 年 05 月 28 日销户；上海浦东发展银行南昌分行八一支行账号为
64110078801700000009 的专户，已于 2021 年 11 月 03 日注销；中国工商银行新余分行城南支
行账号为 1505201129200105493 的补充流动资金专户，已于 2019 年 05 月 28 日销户；招商银
行股份有限公司南昌分行阳明路支行账号为 791905921710808 的专户，已于 2023 年 7 月 12
日销户。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况
募集资金使用情况表详见本报告附件 1。
(二)募集资金投资项目无法单独核算效益之情况说明
1、人工影响天气和气象环境装备研发项目，本身不直接产生经济效益。但随着国家对人影和气象装备相关鼓励政策，发展规划的不断出台和实施，以及该项目的顺利实施，公司将能够根据市场需求及时推出新型产品，丰富公司产品系列，提升公司产品市场占有率，增加未来相关营业收入及增强盈利能力，将实现人影业务的战略升级，故该项目无法单独核算效益；
2、研发中心建设项目，本身不直接产生经济效益。项目建成后公司的研发环境将得到显著改善，能够满足研发队伍扩充的需要，通过提供技术支撑，增加公司的技术储备，促进成果转化，扩大产业规模，给公司带来经济效益，故该项目无法单独核算效益；
3、补充流动资金主要系进一步提高公司的偿债能力，提高公司资产的流动性，
无法单独核算效益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
变更募集资金投资项目情况详见本报告附件 2。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
新余国科 2023 年度募集资金的存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年12 月修订）》等文件的规定，对募集资金进行了专户储存和专项使用。截至 2023年 12 月 31 日，新余国科募集资金使用不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在募集资金存放及使用违规的情形。保荐机构对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况无异议。
附件：1、募集资金使用情况表
2、变更募集资金投资项目情况表
（以下无正文）

（本页无正文，为《中航证券有限公司关于江西新余国科科技股份有限公司2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
孙 捷 阳 静
中航证券有限公司
2024 年 4 月 18 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 14,647.81 本年度投入募集资金总额 197.45
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 2,447.66 已累计投入募集资金总额（注） 13,174.62
累计变更用途的募集资金总额比例 16.71%
承诺投资项目和超募 是否已变更项 募集资金承 调整后投 本年度投 截至期末累计 截至期末投入进度 项目达到预定可 本年度实 是否达 项目可行性是
资金投向 目（含部分变 诺投资总额 资总额(1) 入金额 投入金额(2) （%）(3)＝(2)/(1) 使用状态日期 现的效益 到预计 否发生重大变