东星医疗:独立董事2023年度述职报告(蒋海洪)

江苏东星智慧医疗科技股份有限公司
独立董事2023年度述职报告
（蒋海洪）
作为江苏东星智慧医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023年度本人任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规以及及《公司章程》《独立董事工作制度》的相关规定和要求，本着客观、公正、独立的原则勤勉尽责、独立履职，及时了解公司的生产经营及发展情况，促进公司规范运作、健康发展，维护公司、全体股东特别是中小股东的利益。现将 2023 年度工作情况报告如下：
本人蒋海洪，男，1979年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，法律博士。2006年8月至2015年5月，担任上海医疗器械高等专科学校管理系教研室主任；2015年5月至今，担任上海健康医学院医疗器械学院专业（系）主任。现任上海瀛泰律师事务所高级顾问及兼职律师、中国药品监督管理研究会医疗器械监督专业委员会委员、上海市医学装备协会医疗器械监管科学分会常务副会长兼秘书长、上海市市场监督管理学会理事、江西三鑫医疗科技股份有限公司独立董事。2020年9月至今，担任公司独立董事。
作为公司第三届董事会的独立董事，本人及本人直系亲属均不在公司或其附属企业担任除独立董事之外的其他职务，也未在公司主要股东处担任任何职务；没有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。除独立董事津贴外，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披露的其他利益，不存在影响独董独立性的情况。

2023 年度本人任职期间，公司共召开了 9次董事会，5次股东大会。2023 年
度本人出席会议情况如下：
实际出席 是否连续
独立董事 应出席董 董事会次 委托出席 缺席董事 两次未亲 出席股东
姓名 任职状态 事会次数 数（现场 董事会次 会次数 自参加董 大会次数
/通讯方 数 事会会
式）
蒋海洪 在任 9 9 0 0 0 5
本人按时出席公司董事会、股东大会，没有连续两次未亲自出席会议的情况。在董事会上本人认真阅读议案，与公司经营管理层保持了充分沟通，也提出了一些合理化建议，并以谨慎的态度行使表决权，维护公司整体利益和中小股东的权益。
本人认为公司董事会的召集、召开均符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均按规定履行了相关审批程序，合法有效。本人对2023年度公司董事会各项议案及公司其它事项均投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。
公司董事会下设薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委员会、战略委员会。2023年度本人任职期间，担任提名委员会主任委员及审计委员会委员。根据《上市公司治理准则》等相关法律法规及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，本人充分利用自身专业经验，召集和参加了部分专门委员会会议，对相关内容进行审核并提出合理建议，具体情况如下：
2023 年度，公司共召开了3次董事会审计委员会会议，本人作为董事会审计委员会委员，按照《独立董事工作制度》的相关规定，参加审计委员会的历次会议，对公司财务情况进行监督，与外部审计机构进行沟通，对公司内控情况进行核查，对内部审计部门工作情况等提出建议，切实履行了职责。
2023 年度任期内，提名委员会未召开会议。
2023年度任期内，公司未召开独立董事专门会议。

2023年度任期内，本人积极了解公司经营状况、内部控制建设情况以及董事会决议执行情况，充分利用自己的专业知识，对公司经营和发展提出合理化建议，并根据《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律、法规及规范性文件的有关规定，对2023年度任期内公司相关事项发表了如下独立意见：
会议召 会议届次 发表独立意见事项 独立意见类型
开时间
2023年3 第三届董事会 1、关于变更部分募投项目实施地点、实施 独立意见；同意
月8日 第八次会议 方式、投资金额、内部投资结构及使用超 通过此议案
募资金增加募投项目投资的独立意见
2023年3 第三届董事会 1、关于追认及增加使用闲置募集资金进行 独立意见；同意
月24日 第九次会议 现金管理额度的独立意见 通过此议案
1、关于2022年度控股股东及其他关联方资
金占用和对外担保情况的专项说明和独立
意见
2、关于公司2022年度利润分配预案的独立
意见
3、关于《公司2022年度内部控制自我评价
报告》的独立意见
2023年4 第三届董事会 4、关于续聘会计师事务所的独立意见 独立意见；同意
月24日 第十次会议 5、关于2023年度公司高级管理人员薪酬方 通过此议案
案的独立意见
6、关于2023年度公司董事薪酬方案的独立
意见
7、关于2023年度日常关联交易预计的独立
意见
8、关于《公司2022年度募集资金存放与使
用情况的专项报告》的独立意见
1、关于续聘会计师事务所的事前认可意见 事前认可意见；
2023年4 第三届董事会 2、关于2023年度日常关联交易预计的事前 同意将此议案提
月24日 第十次会议 认可意见 交第三届董事会
第十次会议审议
1、关于公司《2023年限制性股票激励计划
2023年6 第三届董事会 （草案）》及其摘要的独立意见 独立意见；同意
月7日 第十一次会议 2、关于公司《2023年限制性股票激励计划 通过此议案
实施考核管理办法》的独立意见
1、关于公司《2023年限制性股票激励计划
2023年6 第三届董事会 （草案修订稿）》及其摘要的独立意见 独立意见；同意
月19日 第十二次会议 2、关于公司《2023年限制性股票激励计划 通过此议案
实施考核管理办法（修订稿）》的独立意
见
2023年7 第三届董事会 1、关于向2023年限制性股票激励计划激励 独立意见；同意
月11日 第十三次会议 对象授予限制性股票的独立意见 通过此议案

1、关于2023半年度控股股东及其他关联方
资金占用情况的专项说明的独立意见
2023年8 第三届董事会 2、关于公司2023年半年度对外担保情况的 独立意见；同意
月24日 第十四次会议 独立意见 通过此议案
3、关于《公司2023半年度募集资金存放与
使用情况的专项报告》的独立意见
2023年 第三届董事会 1、关于使用部分闲置募集资金和自有资金 独立意见；同意
12月4日 第十六次会议 进行现金管理的独立意见 通过此议案
2023年2月9日，本人作为独立董事，与审计委员会、公司管理层及会计师召开了2022年年报审计计划沟通会，就年报审计计划、审计进展、审计中需重点关注的问题做了沟通了解。
本人作为审计委员会委员，积极听取公司财务部的工作汇报，包括内部审计工作总结和工作计划、对公司的定期专项检查报告等，及时了解公司审计部重点工作事项的进展情况，促进加强公司内部审计人员业务知识和审计技能培训，有效提高公司风险管理水平，进一步深化公司内部控制体系建设，切实维护公司及全体股东的利益。
本人通过股东大会等方式与中小股东进行沟通交流，通过参加董事会、股东大会、董事会专门委员会会议及等到公司进行现场办公和实地考察，深入了解公司重大事项进展情况和生产经营状况，通过多种方式与公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员不定期进行沟通，并密切关注行业形势以及外部市场变化对公司经营状况的影响。本人结合自身多年从业经验与专业知识，确保公司稳健经营、规范运作，履行了独立董事职责。
2023年度，本人充分利用参加董事会、股东大会、董事会专门委员会会议等形式，重点了解公司经营情况、财务状况、业务发展等相关事项。公司灵活采用现场与通讯相结合的方式组织召开董事会、股东大会，本人通过现场、电话、网络等方式与公司其他董事、高级管理人员以及相关人员保持密切联系，时刻关注宏观经济形势、行业发展趋势及市场变化等对公司的影响，与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，对董事会决议执行情况进行检查，监督公司业务
经营的合规性，对公司加强规范运作提出相关建议，充分发挥了指导和监督的作用。
公司重视与独立董事的沟通，不定期与本人交流公司经营情况和重大事项进展情况，为本人履职提供了充分的支持。
公司于2023年4月24日召开的第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于2023年度日常关联交易预计的议案》《关于<2022年度江苏东星智慧医疗科技股份有限公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报告>的议案》。
上述关联交易属于公司正常经营业务往来，符合公司业务发展需要；交易价格遵循市场定价原则，定价公允、合理，不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利益的情形。上述关联交易不会影响公司的独立性，不会造成公司对关联方的依赖。公司董事会在表决上述关联交易事项时，关联董事进行了回避表决，表决程序符合有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，合法有效。
公司披露的定期报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了标准无保留意见的2023年度审计报告。2023年度，公司已建立较为完善的内部控制制度并得到有效执行，保证了公司的规范运作。公司出具的《2023年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
公司续聘审计机