开创电气:2023年度独立董事述职报告(陈工)

浙江开创电气股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告（陈工）
各位股东及股东代表：
本人作为浙江开创电气股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会独立董事，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《公司章程》和《独立董事工作制度》等有关法律法规和规章制度的规定及要求，认真履行职责，充分发挥独立董事的独立性和专业性的作用，切实维护公司整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年本人履行独立董事职责的工作情况汇报如下：
一、独立董事基本情况
（一）个人基本情况
1958 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，经济学博士。1983 年 7
月至 2018 年 7 月历任厦门大学经济学院助教、讲师、副教授、教授。2018 年 8
月至 2021 年 8 月历任温州商学院金融贸易学院教授、院长、党委书记。2020 年
11 月至今，担任本公司独立董事，兼任福建恒而达新材料股份有限公司独立董事、龙江银行股份有限公司（未上市）独立董事、昇兴集团股份有限公司独立董
事（2024 年 1 月 5 日任期满已离任）、佛山市交通投资集团有限公司董事（2024
年 3 月 31 日任期满已离任）。
（二）独立性情况说明
作为公司的独立董事，本人符合《上市公司独立董事管理办法》对独立性的要求，不存在影响独立性的任何情形。在履职过程中，不受公司控股股东、实际控制人及其他与公司存在利益关系的单位或个人的影响。董事会对本人的独立性情况进行了评估，未发现可能影响本人作为独立董事进行独立客观判断的情形，认为本人作为独立董事保持独立性。
二、独立董事 2023 年度履职情况
（一）参加会议情况
2023 年度公司共召开董事会 12 次，股东大会 4 次。本人应出席董事会会议
12 次，其中以现场方式出席 1 次，通讯方式出席 11 次；出席股东大会 4 次。作
为公司独立董事认真履行了独立董事的义务并行使表决权，本人均亲自按时出席董事会会议，未出现缺席、委托他人出席或连续两次未亲自出席会议的情况。本人认为：公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策和其他重大事项均履行了相关规定程序，合法有效；会议作出的决议符合公司整体利益，未损害公司全体股东特别是中小股东的合法权益。本人以客观、谨慎的态度行使表决权，对董事会审议的相关事项均投了赞成票，无提出异议的事项，也无反对、弃权表决的情形。
本报告期 亲自出 缺席董 是否连续两次未
独立董事 应参加董 席董事 委托出席董 事会次 亲自参加董事会 出席股东大
姓名 事会次数 会次数 事会次数 数 会议 会次数
陈工 12 12 0 0 否 4
（二）发表独立董事事前认可意见或独立意见的情况
本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，尽职尽责，忠实履行职务，充分发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。2023 年度任期内，重点关注并发表事前认可或独立意见的事项如下：
2023 年 3 月 19 日第二届董事会第五次会议，对公司 2022 年度利润分配预
案、确认公司 2022 年度日常关联交易并预计 2023 年度日常关联交易、续聘公司2023 年度财务审计机构、2023 年度董事、监事、高级管理人员的薪酬方案、公司及子公司向金融机构申请综合授信额度、2022 年度内部控制自我评价报告、公司及子公司继续开展外汇衍生品交易业务、公司对子公司进行财务资助、公司对外担保情况及关联方占用资金情况相关事项发表了相应的事前认可意见和独立意见。
2023 年 4 月 11 日第二届董事会第六次会议，对关于向控股子公司提供财务
资助发表了独立意见。
2023 年 7 月 3 日第二届董事会第九次会议，对关于增加 2023 年度日常关联
交易预计额度发表了事前认可意见和独立意见。
2023 年 7 月 14 日第二届董事会第十次会议，对关于聘任公司高级管理人员
发表了独立意见。

2023 年 8 月 2 日第二届董事会第十一次会议，对关于公司聘任高级管理人
员的事项发表了独立意见。
2023 年 8 月 29 日第二届董事会第十二次会议，对关于公司 2023 年半年度
利润分配预案、关于公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告、关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理、关于公司 2023 年半年度控股股东及其他关联方占用资金情况和对外担保情况的专项说明等事项发表了独立意见。
2023 年 9 月 9 日第二届董事会第十三次会议，对关于公司变更部分募集资
金用途发表了独立意见。
（三）董事会专门委员会及独立董事专门会议履职情况
公司第二届董事会下设审计委员会、提名委员会、战略委员会和薪酬与考核委员会四个专门委员会。本人担任公司薪酬与考核委员会主任委员、审计委员会委员、提名委员会委员及战略委员会委员，2023 年按照《薪酬与考核委员会工作细则》《审计委员会工作细则》《提名委员会工作细则》《战略委员会工作细则》的规定履行委员职责。
1、薪酬与考核委员会工作情况
2023 年度，公司共召开薪酬与考核委员会 1 次，本人作为薪酬与考核委员
会主任委员，按规定召集、召开薪酬与考核委员会，未有无故缺席的情况发生，对公司的董事、高级管理人员的薪酬方案进行了审议，切实履行了薪酬与考核委员会的职责。
2、审计委员会工作情况
2023 年度，公司共召开 7 次审计委员会会议，本人作为公司董事会审计委
员会委员，按规定参加审计委员会，未有无故缺席的情况发生，对公司的定期报告、内部审计工作报告、日常关联交易、续聘 2023 年度财务审计机构、募集资金的存放与使用、变更部分募集资金用途等事项进行了审议。及时了解并掌握公司年报审计工作安排及审计工作进展，并与年审会计师沟通，就审计过程中发现的问题进行有效交流，切实履行了审计委员会的职责。
3、提名委员会工作情况
2023 年度，公司共召开 2 次提名委员会，本人作为提名委员会委员，严格
按照《提名委员会工作细则》履行职责，未有缺席等情况，对公司聘任高级管理
人员及内审部负责人事项进行了审议，认真审查提名候选人资格，切实履行了提名委员会的职责。
4、战略委员会工作情况
2023 年度，公司共召开 3 次战略委员会，本人作为战略委员会委员，按规
定参加战略委员会，未有无故缺席的情况发生，对公司 2022 年度财务预算报告、使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理、变更部分募集资金用途及对外投资事项进行了审议，切实履行了战略委员会的职责。
5、独立董事专门会议工作情况
根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，结合公司自身实际情况，2023 年度公司独立董事未有需召开独立董事专门会议的事项。公司 2024 年 01 月修订了《独立董事工作制度》。随着《独立董事工作制度》的修订和完善，本人将在 2024 年按照制度规定开展独立董事专门会议相关工作。
（四）行使独立董事特别职权的情况
2023 年度，未有独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或核查的情况发生；未有向董事会提议召开临时股东大会的情况发生；未有提议召开董事会的情况发生；未有依法公开向股东征集股东权利的情况发生。
（五）与内审部门及会计师事务所的沟通情况
2023 年度，本人定期与公司内审部门进行沟通，审核内审部门工作计划，听取内审部门工作汇报，指导内审部门对公司内部控制的有效性进行持续监督与评价，在实际操作中给予建设性的意见。本人和公司财务总监、公司内审部、会计师交流研讨，及时了解财务报告的编制工作、年度审计工作的进展情况及公司定期财务状况；本人积极听取公司内审部门的工作汇报，包括年度内部审计计划、各季度内部审计工作报告等，有效提高公司风险管理水平、进一步深化公司内部控制体系建设。
（六）现场工作及与中小股东沟通交流的情况
2023 年度，本人通过电话、微信、邮件等方式与公司董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，了解公司的生产经营情况和财务状况，并时刻关
悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。
2023 年度，本人作为独立董事出席了公司股东大会，与参会的中小投资者就会议审议议案及其关心的公司经营情况进行了沟通交流。
（七）保护投资者权益方面所做的工作情况
1、公司信息披露情况
2023 年度，本人督促公司严格遵守《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件的规定，真实、准确、及时、完整和公平地完成信息披露工作。相关信息披露人员已按照法律法规的要求做好信息披露工作，所有重大事项均及时履行了信息披露义务。
2、公司治理情况
2023 年度，本人积极关注公司生产经营状况和财务状况，及时了解公司可能产生的经营风险，认真审核公司提供的相关资料，并以自己的专业知识提出参考意见和建议，使董事会决策更加切实可行。通过有效地监督和检查，充分履行独立董事的职责，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护了公司和广大投资者的利益。
3、自身学习情况
本人在任职期间，注重学习最新的法律法规和各项规章制度，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实加强了
对公司和投资者合法权益的保护能力。本人于 2023 年 10 月 18 日至 2023 年 10
月 19 日参加了深圳证券交易所举办的第 135 期上市公司独立董事培训班（后续培训）并顺利结业。
（八）公司配合独立董事工作的情况
公司管理层高度重视与独立董事的沟通交流，将公司经营状况和重大事项进展等情况通过会谈、电话、微信等方式向独立董事进行了汇报，使独立董事能及时掌握公司动态。在召开董事会及相关会议前，公司精心组织准备会议材料，并及时准确传递，为独立董事的工作提供便利条件，积极有效地配合了独立董事的工作。公司为独立董事的履行职责提供了必要的工作条件和人员支持，指定董事会办公室、董事会秘书等专门部门和专门人员协助本人履行职责。
三、2023 年度独立董事履职重点关注事项的情况

2023 年度任期内，本人恪守勤勉尽职的原则，利用自身的经验和专长，发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。报告期内，重点关注事项如下：
（一）应当披露的关联交易
2023 年，本人审议了《关于确认公司 2022 年度日常关联交易并预计 2023
年度日常关联交易的议案》《关于增加 2023 年度日常关联交易预计额度的议案》，对公司 2023 年度日常关联交易预计额度、2022 年度实际发生的关联交易情况进行了审议。本人认为，公司发生的上述日常关联交易系公司正常业务往来，符合公司业务发展的客观需要。定价原则按照市场公允原则，由交易双方协商确定价格，不存在损害公司和中小股东利益的情形。董事会在审议关联交易事项时，关联董事回避了表决。审议程序符合相关法律法规、规范性文件等规定。